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有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
多选题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
A. 净资本为人民币4000万元
B. 公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行
C. 近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D. 从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
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多选题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
A.净资本为人民币4000万元 B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 C.近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
答案
多选题
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构( )。
A.净资本为人民币4000万元 B.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 C.最近3 D.从业人员中符合保荐代表人资格条件的4人
答案
多选题
有下列( )情形之一的证券经营机构不得注册登记为保荐人。
A.保荐代表人数量少于两名 B.最近两年未担任主承销商 C.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行 D.注册资本低于人民币2亿元
答案
判断题
证券公司履行保荐职责,不需要注册登记为保荐机构。()
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )。
A.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 B.具有完善的公司治理和内部控制制度 C.风险控制指标符合相关规定 D.具有内部风险评估和控制系统
答案
单选题
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件有( )
A..Ⅰ、Ⅱ B..Ⅱ C..Ⅱ、Ⅳ D..Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
证券公司申请保荐机构资格应当具备下列()条件。
A.注册资本不低于人民币5000万元,净资本不低于人民币3000万元 B.具有完善的公司治理和内部控制制度 C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D.最近3年内无重大违法违规行为
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列()情形之一的,不得担任财务顾问。
A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录 B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分 C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚 D.因涉嫌违法违规经营正在被调查
答案
单选题
下列选项中,符合证券公司申请保荐机构资格的是( )。
A.注册资本不低于人民币5 000万元 B.从业人员不低于30人 C.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚 D.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
答案
多选题
下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,表述正确的有()。
A..注册资本不低于人民币2亿元,净资本不低于人民币5 000万元 B..具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规定 C..保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机 构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持 D..最近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚内未因重大违法违规行为受到行政处罚
答案
热门试题
证券公司从事发行上市保荐业务,应向( )申请保荐机构资格。
下列证券公司中,不具有申请保荐机构资格的是( )。
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件()。
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件( )。
证券公司申请成为保荐机构,至少需要具有()名保荐代表人
下列情形中,应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。 Ⅰ.证券公司增加注册资本; Ⅱ.证券公司减少注册资本; Ⅲ.证券公司合并; Ⅳ.证券公司撤销境内分支机构。
以下为证券公司申请保荐机构资格,应当具备条件的有( )
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括( )。
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件是( )。
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,其注册资本不得低于人民币()亿元。
证券公司符合下列( )情形之一者,可申请介绍业务资格。
证券公司申请保荐机构资格,应当具备的条件,以下说法正确的有()
有下列情形之一的证券公司不得申请注册登记为保荐机构()。Ⅰ.净资本为人民币4000万元Ⅱ.公司治理结构存在重大缺陷,风险控制制度不健全或者未有效执行Ⅲ.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ.从业人员中符合保荐代表人资格条件的有4人
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件,说法正确的有( )
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的,其注册资本不得低于人民币()。
证券公司申请保荐机构资格,其净资本不得低于人民币( )亿元。
甲、乙、丙、丁证券公司均申请从事保荐业务,甲证券公司具备注册资本5000万元;乙证券公司具有完善的公司治理和内部控制制度;丙证券公司符合保荐代表人资格条件的从业人员有5人;丁证券公司上一年因重大违法违规行为受到行政处罚。下列符合申请保荐业务资格规定条件的机构是()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
证券公司有下列哪些情形之一的,须经国务院证券监督管理机构批准?( )
某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述,不符合证券法律制度规定的是()
(2015年5月)证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件?( )
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