违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的；处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有（ ）。 Ⅰ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款 《证券公司监督管理条例》是（　　）。 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（  ）。 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（） 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款 证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款 根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（　　）。 根据《证券公司监督管理条例》，甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。 按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。条例规定的主要业务规则和风险控制措施不适用于（ ）。 《证券公司监督管理条例》第十条规定，证券公司变更( )时，应当经国务院证券监督管理机构批准。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司诱使客户进行不必要的证券交易的，责令改正，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。 根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。 《公司法》《证券公司监督管理条例》《证券公司内部控制指引》分别属于（ ） A证券公司从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资比例违反规定，但尚无违法所得。应责令改正，给予警告，处以（ ）万元罚款。 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以（　　）；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）万元以上30万元以下的罚款。