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承销机构在承销公司债券过程中,有( )行为的,中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。①以不正当竞争手段招揽承销业务②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券,或其他未依照披露文件实施的行为③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料④未勤勉尽责,违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为
单选题
承销机构在承销公司债券过程中,有( )行为的,中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。
①以不正当竞争手段招揽承销业务
②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券,或其他未依照披露文件实施的行为
③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料
④未勤勉尽责,违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为
A. ①②
B. ②③④
C. ①②③
D. ①②③④
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单选题
证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
A.24至36 B.12至36 C.12至24 D.6至12
答案
单选题
承销机构在承销公司债券过程中,有( )行为的,中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取相关监管措施。①以不正当竞争手段招揽承销业务②未按照事先披露的原则和方式配售公司债券,或其他未依照披露文件实施的行为③未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料④未勤勉尽责,违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为
A.①② B.②③④ C.①②③ D.①②③④
答案
单选题
( ),经保荐机构保荐,可以向中国证监会申请发行可交换公司债券。
A.董事会 B.债权方 C.持有上市公司股份的股东 D.总经理
答案
多选题
公司债券承销与公司股票承销的不同之处包括()。
A.承销方式 B.承销程序 C.发行定价 D.承销费用的收取 E.投资银行的选择
答案
单选题
下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()。
A.公开发行超过5000万元的,必须组建承销团 B.承销机构应当具备保荐资格 C.证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售 D.公司债券的承销机构不可以担任受托管理人
答案
单选题
下列关于公司债券承销机构的说法,正确的是()
A.公开发行超过5000万元的,必须组建承销团 B.承销机构应当具备保荐资格 C.证券公司非公开发行公司债券,可以自行销售 D.公司债券的承销机构可以担任受托管理人
答案
多选题
上市公司发行可转换公司债券,主承销商可以( )。
A.对同一类别的机构投资者按不同的比例进行配售 B.对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例 C.对同一类别的机构投资者按相同的比例进行配售 D.对不同类别的机构投资者设定相同的配售比例
答案
单选题
公司债券发行与承销业务的主要部门规章及规范性文件包括( )。①《公司债券发行与交易管理办法》②《非公开发行公司债券备案管理办法》③《非公开发行公司债券项目承接负面清单指引》④《公司债券承销业务规范》⑤《公司债券承销业务尽职调查指引》
A.①②③④⑤ B.①②③ C.②③④⑤ D.③④⑤
答案
多选题
证券公司从事企业债券的承销,注册地中国证监会派出机构应要求主承销商报送的申请材料包括()
A.申请书 B.具备承销条件的证明材料或陈述材料 C.副承销商对承销团成员的内核审查报告 D.市场调查与可行性报告
答案
单选题
发行公司债券的相关承销资料的保管时间不得少于( )。
A.债券到期之日或本息全部清偿后3年 B.债券发行之日或本息全部清偿后5年 C.债券到期之日或本息全部清偿后5年 D.债券到期之日或本息全部清偿后10年
答案
热门试题
为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为,根据《公司债券发行试点办法》,中国证监会制定了( )。
中国证监会对证券发行承销过程实施( )监管。
按照我国公司债券发行的相关法律规定,公司债券的公募发行采取间接发行方式,承销方式分为代销和包销两种,包销是指承销机构代为推销债券,在约定期限内未售出的余额由承销团队负责认购()
按照我国公司债券发行的相关法律规定,公司债券的公募发行采取间接发行方式,承销方式分为代销和包销两种,包销是指承销机构代为推销债券,在约定期限内未售出的余额由承销团队负责认购()
根据规定,中国证监会对公司债券发行的监管对象包括()
承销公司债券过程中,中国证监会可以对承销机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取《公司债券发行与交易管理办法》第六十八条规定的相关监管措施的行为包括:( );情节严重的,依照《证券法》第一百八十四条予以处罚。①未勤勉尽责,违反《公司债券发行与交易管理办法》第四十一条规定的行为②以不正当竞争手段招揽承销业务③未按照事先披露的原则和方式配售公司债券,或其他未依照披露文件实施的行为④未按照《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料⑤未按《公司债券发行与交易管理办法》及相关规定要求披露有关文件
我国企业债券发行实行( ),而公司债券公开发行执行中国证监会( )。
( )年,中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》,推动了我国可交换公司债券的发展。
以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有( )
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未经中国证监会或国务院授权的部门注册,甲公司公开发行公司债券。甲公司的总经理作为公司主管人员,授权甲公司的财务总监作为本项目主要责任人,并聘请乙证券公司作为本次公司债券的主承销商,乙证券公司指定投资银行部总经理负责具体承销事宜。中国证监会依法履行监管职责时,以下人员可能被采取限制出境的措施的是()
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(),中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,该办法的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动。
中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》,该办法的出台,标志着我国公司债券发行工作的正式启动()
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在中国证监会现场检查过程中,证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。
中国证监会各派出机构对辖区内证券公司承销业务的非现场检查包括()。
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