单选题

()对公司的合规管理的有效性承担责任

A. 督察长
B. 合规与风险控制部
C. 合规与风险管理委员会
D. 董事会

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单选题
()对公司的合规管理的有效性承担责任
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
(2016年)()对公司的合规管理的有效性承担责任。
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
(2016年真题)( )对公司的合规管理的有效性承担责任。
A.督察长 B.合规与风险控制部 C.合规与风险管理委员会 D.董事会
答案
单选题
董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括()
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
单选题
(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括( )。
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
单选题
基金公司中对合规管理的有效性承担责任的是()
A.股东会 B.监事会 C.董事会 D.董事长
答案
单选题
(2016年真题)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任,履行的合规职责不包括(? )。
A.审议批准合规管理的基本制度 B.审议批准公司季度合规报告 C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项 D.建立与合规负责人的直接沟通机制
答案
多选题
证券公司()依照法律、法规和公司章程的规定,履行与合规管理有关的职责,对公司合规管理的有效性承担责任
A.董事会 B.监事会 C.高级管理人员 D.合规总监
答案
单选题
对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
A.监事会 B.督察长 C.董事会 D.管理层
答案
单选题
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
A.股东 B.董事会 C.督察长 D.总经理
答案
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基金管理人(  )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。 最高管理者对EMS有效性承担责任() 对基金公司合规管理有效性承担最终责任的是() (  )决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。 有限责任公司,股东以其为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任() 对公司合规管理有效性的全面评估,每年不得少于( )。 股东以其出资额为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任,这是( ) 对公司合规管理有效性的综合评估,每年不得少于()次。 公司以其( )对公司的债务承担责任。 公司以其__对公司的债务承担责任() 公司的股东以()对公司承担责任。 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责包括(  )。 证券公司应当根据需要,组织内部有关机构和部门或者委托外部专业机构对公司合规管理的有效性进行评估,及时解决合规管理中存在的问题。对公司合规管理有效性的全面评估,每年() 下列关于股份有限公司责任的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任 Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任 关于股份有限公司责任的说法,正确的有( )。 Ⅰ、股东以自身财产对公司债务承担责任; Ⅱ、公司以全部财产对公司债务承担责任; Ⅲ、股东以认购股份对公司债务承担责任; Ⅳ、公司以未分配利润对公司债务承担责任 ( )对公司的合规管理承担最终责任。 ( )对公司的合规管理承担最终责任。 ()对公司的合规管理承担最终责任。 ()对公司的合规管理承担最终责任。 ()对公司的合规管理承担最终责任。
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