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期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员,对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。( )
判断题
期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员,对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。( )
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判断题
期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员,对知悉的投资者秘密信息等也负有保密义务。( )
答案
判断题
期货经营机构的期货业务辅助人员及其他人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )
答案
判断题
期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员,对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。
答案
单选题
期货经营机构的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员、期货业务辅助人员以及其它人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,由所在机构进行处理,并应当在10个工作日内向()报告。
A.期货业协会 B.期货公司总部 C.所在机构负责人 D.证监会及其派出机构
答案
判断题
《期货从业人员执业行为准则》只适用于获得执业资格的从业人员,期货业务辅助人员及其它人员不适用。()
A.对 B.错
答案
判断题
期货公司可将其分支机构承包给其他人经营。 ()??
答案
判断题
期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的,由期货业协会进行处理。()
A.对 B.错
答案
单选题
期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的,由()进行处理。
A.所在地期货交易所 B.期货业协会 C.所在机构 D.证监会规定的机构
答案
单选题
国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员,实行( )管理制度。
A.薪酬 B.任期 C.资格 D.报备
答案
多选题
国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的( )以及其他期货从业人员,实行资格管理制度。
A.所有人员 B.监事 C.高级管理人员 D.董事
答案
热门试题
学校及其他教育机构对教学辅助人员和其他专业技术人员实行( )制度。
期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的,所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。()
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
学校及其他教育机构中的教学辅助人员和其他业技术人员,实行( )
期货公司可将营业部承包给其他人经营。
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得( )。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )
期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招来其他期货经营机构在职期货从业人员,不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括()。
从事期货经营业务的机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》,上述机构包括()
()及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理
(2020年真题)根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以( )。
期货从业辅助人员违反职业准则的,由()进行处理。
期货从业人员可以拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务。( )
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务
从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由中国期货业协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的期货从业人员资格。( )
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
中国证监会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。()
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得()。①违反《规定》的相关法律责任②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中,从事期货经营业务的管理人员和专业人员。 ( )
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