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支行柜台经理应在个对公工作日完成票面合规性检查及监控系统的预警待核实工作()
单选题
支行柜台经理应在个对公工作日完成票面合规性检查及监控系统的预警待核实工作()
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+4
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支行柜台经理应在个对公工作日完成票面合规性检查及监控系统的预警待核实工作()
A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
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判断题
支行(分行集中处理中心)柜台经理应在T+1个对公工作日完成票面合规性检查及监控系统的预警待核实工作()
答案
多选题
派驻业务经理应监督检查对公外汇账户开立、使用、变更及关闭资料合规性()
A.检查开销户柜员是否在录像监控下进行原件与复印件的一致性审核 B.检查单位客户身份证明文件原件.法定代表人(单位负责人)或者授权人身份证件原件有无亲见 C.是否双人办理 D.监督印鉴卡收存.登记保管情况等
答案
多选题
各支行反洗钱合规经理应当()
A.建立所属支行反洗钱工作档案,具体包括:对监管机构反洗钱法律法规以及上级机构关于反洗钱工作相关制度的学习记录等 B.审核、确保所属支行各项反洗钱数据、报表和信息的及时、准确报送 C.按照本行要求组织所属支行反洗钱工作小组成员对所属支行的反洗钱工作进行自查 D.做好反洗钱宣传工作,并留存相关宣传资料
答案
单选题
柜台经理应至少检查柜员因故离开工作岗位五个工作日以上的,是否及时封存柜员号()
A.每日 B.每周 C.每季 D.每月
答案
主观题
预警处理应在()个工作日完成。可疑预警审核应在()个工作日完成。
答案
单选题
内外部检查或通报中要求列为灰名单的客户,由内外部检查牵头部门在检查结论确定,按固定格式汇总至风险合规部,由风险合规部人员维护,总行风险合规部部在3个工作日完成录入,或者牵头部门在3个工作日完成录入()
A.当日 B.三个工作日内 C.五个工作日内 D.一周内
答案
单选题
对于一般的合同及法律性文件,合规人员应在收审后个工作日内完成;对于需提交法律顾问进行外部法律审查的,合规人员应在收审后个工作日内完成()
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答案
单选题
柜台经理应按日检查的项目包括下列()
A.会计报表检查 B.印章机具管理 C.账户管理 D.重要空白凭证管理
答案
判断题
柜台经理应每周检查账户资料是否按规定专人入柜上锁妥善保管,借阅手续是否齐全、合规()
答案
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用信审核人员单笔个贷业务信贷资料合规审核要求在个工作日完成()
担任合规经理应具备()
事后监督人员应确保在下一个对公工作日,至迟第()个对公工作日完成相应业务的事后监督工作。
客户经理应在受理申请后()工作日内完成现场勘查()
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采用远程授权方式的,值班柜台经理对业务的合规性、真实性及业务资料的完整性、一致性负责()
省联社风险合规经理、成员行社风险合规部门负责人聘任、解聘应于事前几个工作日报省联社风险合规部备案()
商业银行在合规负责人离任后的个工作日内,应向银监部门报告离任原因等有关情况()
在网点合规检查中,接收《中国邮政储蓄银行合规检查问题复议书》的单位应在收到复议书后()个工作日内办理。
对公开户最迟()个工作日办理完毕
外购件交检零件留出的检查时间少于个工作日多于个工作日的物料,应在交检单上注明“紧急”字样并写明需要检查完成的具体时间,便于质量经理调动相关资源给与特殊检查;()
对于社区银行的自查,要求柜员每日检查的内容,由社区银行店长与社区银行柜员之间互相检查;要求柜台经理每周检查的内容,由管辖支行派驻柜台经理进行监控检查;要求每月检查的内容分别由管辖支行的派驻柜台经理、主管行长负责检查()
合规工作只是合规管理部门的事情,对公客户经理只需要做好客户营销和维护就可以了。
外购件交检零件留出的检查时间少于个工作日多于个工作日的物料,应在交检单上注明“紧急”字样并写明需要检查完成的具体时间,便于质量经理调动相关资源给()
对于柜台经理或柜台人员临时离岗超过5个工作日(含5个工作日)的,由调离机构(所在机构)填写《核心业务系统柜员维护申请表》报分行运营管理部,对其核心系统柜员号进行封存()
营业机构柜面经理应依据真实合规的( )进行通用账户记账。
经营行客户经理应于法人贷后检查结束后()个工作日之内,结合贷后检查、日常跟踪、账户资金监管等工作掌握信息撰写《贷后管理报告》。
期货公司应当在完成营业部合规检查 ()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
期货公司应当在完成营业部合规检查()个工作日内,将检查情况和发现的问题报告营业部所在地派出机构。
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