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基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售 人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的( )。
单选题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售 人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的( )。
A. 泄露职务便利获取未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动
B. 利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送
C. 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
D. 泄露内幕信息、从事内幕交易
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单选题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售, 私募基金销售人员李某得知该消息后,提前购买了王某拟投资的股票,王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理办法》》规定不得有行为中的( )。
A.泄露因职务便利获取的未公开信息 B.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 C.利用未公开信息明示、暗示他人从事相关的交易活动 D.泄露内幕信息、 从事内幕交易
答案
单选题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的( )。
A.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动 B.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 D.泄露内幕信息、从事内幕交易
答案
单选题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售 人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私 募投资基金监督管理暂行办法》规定不得有行为中的( )。
A.泄露职务便利获取未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关交易活动 B.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 C.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 D.泄露内幕信息、从事内幕交易
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单选题
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售,私募基金销售人员李某得知该信息后,提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的( )。
A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 B.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动 C.利用职务之便,为本人或投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 D.泄露内幕信息,从事内幕交易
答案
单选题
王某2008年在A券商开立了证券账户并与A券商建立了委托交易关系,因投资不慎在2010年清仓不再进行证券投资,王某的弟弟王某某为某基金公司基金管理经理,在知晓王某不再投资证券市场后向王某提出借用其证券账户进行投资,王某应如何处理?()
A.借证券账户及资金账户给王某某使用 B.借证券账户给王某某使用,但不出借资金账户给王某某使用 C.王某再次进行证券投资,与王某某共同使用证券账户 D.不出借账户给王某某使用,并告知王某某应当遵守账户实名制规则和基金管理人的职业操守
答案
单选题
某基金经理管理甲、乙两只基金产品,其配偶投资了其中的甲基金,以下行为 符合客户至上原则得是( )。
A.该基金经理看好一直超额认购的新股,为了提高获配的机会,只为甲基金进行新股申购 B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况 C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时,为避免利益冲突先为乙基金下单交易 D.甲基金持有的一只股票召开股东大会,基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要,因此未参加投票
答案
单选题
某私募基金投资目标企业后,将该企业的核心商业信息透露给其竞争对手,可能会被目标企业依据投资协议中的()的约定追究责任
A.竞业禁止条款 B.保密条款 C.保护性条款 D.排他性条款
答案
单选题
某企业以投资股权投资基金,希望能够享有更多的投资人权利并更多的参与基金的投资决策,其应优先选择投资( )基金,
A.信托(契约)型 B.信托(契约)型与合伙型嵌套的混合机构 C.公司型 D.合伙型
答案
单选题
任何机构和个人不得为规避(),募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
A.市场风险 B.合格投资者标准 C.信用风险 D.自律条款
答案
单选题
张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好,希望客户经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。客户经理在进行产品销售前,先对张先生进行风险评估,再根据张先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售()原则。
A.适用性 B.风控性 C.持续性 D.专业性
答案
热门试题
李某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》,下列说法中,正确的有()。
李某为某期货公司的总经理,王某为其朋友,王某在李某所任职的期货公司开立账户,此后多次找到李某,请求其透露一些期货信息,李某利用其职位获取相关信息,对其暗示某些期货价格可能会上涨,结果王某从中获利50万元,并给予李某好处费15万元。依据《期货交易管理条例》,下列说法中,正确的有( )。
任何机构和个人不得为规避( ),募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品。
某银行客户经理小陈,推荐其客户王某购买了一款保险产品,王某作为投保人,其妻子李某作为被保险人,由于李某外出旅游,由王某代替在被保险人一栏签字。()
某银行客户经理小陈,推荐其客户王某购买了一款保险产品,王某作为投保人,其妻子李某作为被保险人,由于李某外出旅游,由王某代替在被保险人一栏签字()
某股权投资基金的基金管理人及其从业人员投资其管理的股权投资基金的基金()。
投资人可通过办理( )实现其变更办理基金业务销售渠道的需要。
王某在担任基金经理期间,利用任职优势,操作其亲属开立的证券账户,先于自己管理的基金多次买入、卖出相同个股,为自己牟取利益。王某的行为违反了()道德规范的要求
()是一种专门投资于其他证券投资基金的基金,它并不直接投资股票或债券,其投资范围仅限于其他基金、通过持有其他证券投资基金而间接持有股票、债券等证券资产,它是结合基金产品创新和销售渠道创新的基金新品种。
李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售( )要求。
(2021年真题)李先生收到一笔10W的稿酬后,到某银行网点向大堂经理陆经理咨询近期哪些基金表现良好,希望陆经理能为其提供投资建议,推荐基金、办理基金开户,而后决定购买基金。银行大堂经理陆经理在进行产品销售前,先对客户李先生进行风险评估,再根据李先生的投资风险承受能力推荐不同风险等级的产品,符合基金销售( )要求。
王某预计其子10年后上大学,届时需学费100万元。为实现该教育目标,王某计划每年初投资9万元于年投资报酬率6%的平衡型基金,则10年后王某筹备的学费()万元。(答案近似数值)
基金产品作为教育投资规划的工具,其优势有哪些( )
基金产品作为教育投资规划的工具,其优势有哪些()。
基金产品作为教育投资规划的工具,其优势有哪些?()
某私募基金投资目标企业后,将该企业的核心商业信息透露给其竞争对手,可能会被目标企业依据()的约定追究责任。
互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式,其交流内容有( )。
基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,其产品至少分为( )个等级。
在基金投资人第一次购买基金产品前应首先对其进行基金产品的介绍。()
在基金投资人第一次购买基金产品前应首先对其进行基金产品的介绍。()
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