单选题

下列报告需要中国证监会核准的有()。

A. 基金合同
B. 上市公告书
C. 年度报告
D. 公开说明书

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换一换
单选题
下列报告需要中国证监会核准的有()。
A.基金合同 B.上市公告书 C.年度报告 D.公开说明书
答案
多选题
任职资格只需要由所在地的中国证监会派出机构依法核准而不必经中国证监会核准的有( )。
A.独立董事 B.首席风险官 C.营业部负责人 D.财务部负责人
答案
单选题
根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是()
A.非公开募集基金的募集 B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务 C.非公开募集基金的基金财产清算 D.非公开募集基金的基金管理人资格
答案
单选题
(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。
A.非公开募集基金的募集 B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务 C.非公开募集基金的基金财产清算 D.非公开募集基金的基金管理人资格
答案
单选题
(2017年真题)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定,下列事项中需要中国证监会核准的是( )。
A.非公开募集基金的募集 B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务 C.非公开募集基金的基金财产清算 D.非公开募集基金的基金管理人资格
答案
多选题
下列应向中国证监会报告的事项有()
A.基金管理公司董事长的任免 B.基金管理公司董事的任免 C.基金经理的任免 D.基金销售人员的任免
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,不需要经中国证监会核准的有()
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票 B.乙上市公司向所有现有股东配股 C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让 D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
答案
单选题
以下股票发行不需经中国证监会核准的有()
A.股东人数超200人的挂牌公司的股票发行 B.股权登记日在册股东195人,本次股票发行拟新增股东上限为6人,最终实际认购5人 C.股权登记日在册股东193人,本次股票发行拟新增股东上限为9人,最终实际认购8人 D.股权登记日在册股东191人,本次股票发行拟新增股东上限为9人
答案
多选题
以下股票发行需经中国证监会核准的有()
A.股东人数超200人的挂牌公司的股票发行 B.向特定对象发行股票导致发行后股东人数累计超200人的 C.发行后股东累计不超200人,但挂牌公司发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的 D.发行后股东累计不超200人,但交易活跃的做市公司
答案
多选题
以下股票定向发行需经中国证监会核准的有()。
A.股东人数超200人的发行人的股票定向发行 B.向特定对象发行股票后股东人数累计超200人的 C.发行后股东累计不超200人,但发行人发行前因违法违规行为被中国证监会行政处罚的 D.发行后股东累计不超200人,但交易活跃的做市公司
答案
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根据证券法律制度的规定,下列情形中,需要经中国证监会核准的是()。 关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有()。Ⅰ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券Ⅱ自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会Ⅴ中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定 关于可转换公司债券的发行核准程序,下列说法错误的有()。Ⅰ中国证监会收到申请文件后,5个工作日内决定是否受理Ⅱ自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券Ⅲ证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请Ⅳ上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会Ⅴ自中国证监会核准发行之目起,上市公司超过6个月未发行债券的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 关于上市公司股票的核准发行,下列说法正确的有( )。 Ⅰ.自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在6个月内发行证券 Ⅱ.自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行 Ⅲ.证券发行申请未获核准的上市公司,自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后,可再次提出证券发行申请 Ⅳ.上市公司发行证券前发生重大事项的,应暂缓发行,并及时报告中国证监会 Ⅴ.中国证监会收到申请文件后,在10个工作日内作出是否受理的决定 根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有( )。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有(  )。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有() 经中国证监会核准的股票发行,应当在按照业务规则的要求办理新增股票挂牌手续后,向中国证监会申请核准() 需要申请核准的定向发行,发行人应当在取得中国证监会核准文件后,按照证监会的规定办理股票登记手续。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中应当经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有()。 根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有() 根据证券法律制度的规定,下列情形中,应当经中国证监会核准的有(  )。 自中国证监会核准发行之日起,上市公司应在()内发行证券;超过()未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行。 期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告 中国证监会发审委委员有下列情形的,中国证监会应当予以解聘()
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