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公司及各单位应当向当地证监会派出机构报送公司及本单位内部反洗钱工作部门设置。负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式。如有变更,应当自变更之日起五个工作日内报送更新后的相关信息()
判断题
公司及各单位应当向当地证监会派出机构报送公司及本单位内部反洗钱工作部门设置。负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式。如有变更,应当自变更之日起五个工作日内报送更新后的相关信息()
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公司及各单位应当向当地证监会派出机构报送公司及本单位内部反洗钱工作部门设置。负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式。如有变更,应当自变更之日起五个工作日内报送更新后的相关信息()
答案
判断题
证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
A.对 B.错
答案
多选题
期货公司未按期报送风险监管报表,中国证监会派出机构应当( )。
A.认定风险监管指标不符合规定标准 B.直接对公司进行现场检查 C.要求期货公司补充更正 D.要求期货公司限期报送
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当向中国证监会派出机构报送()风险监管报表
A.年度 B.半年度 C.季度 D.月度
答案
判断题
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中囯证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
答案
判断题
经过整改,风险监管指标符合规定标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
答案
单选题
从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
A.每半年 B.每月 C.每年 D.每周
答案
单选题
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
A.5日内 B.10日内 C.15日内 D.立即
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()。
A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()
A.每周工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
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从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
从事期货中间介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告
从事期货中问介绍业务的证券公司应当每( )向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的,公司住所地中国证监会派出机构应当()
期货公司应当于月度终了后的( )个工作日内,向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。
全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。??
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,()向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
期货公司应当按照规定的内容与格式要求,( )向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
期货公司法定代表人对风险监管报表内容持有异议的,应当书面说明意见和理由,向公司住所地中国证监会派出机构报送,也可以采取口头形式直接向中国证监会派出机构反映情况。()
从事期货中间介绍业务的证券公司,应()向中国证监会派出机构报送合规检查报告
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