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案件防控目的是保护银行业金融机构或客户资金和财产权益不被侵犯。( )
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案件防控目的是保护银行业金融机构或客户资金和财产权益不被侵犯。( )
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案件防控目的是保护银行业金融机构或客户资金和财产权益不被侵犯。( )
答案
多选题
银行业金融机构案件是指()侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
A.银行业金融机构从业人员独立实施的。 B.银行业金融机构从业人员参与实施的。 C.外部人员实施的。 D.自然灾害。
答案
多选题
银行业金融机构案件防控统计内容包括()
A.银行业金融机构(境内部分)轮岗情况 B.内审稽核情况 C.银企对账情况 D.重大操作风险事件情况 E.查库情况
答案
单选题
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评实行()
A.两年一评 B.半年一评 C.一年一评 D.一季度一评
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
多选题
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,案件防控工作考评的内容包括()
A.案件防控工作组织、工作质量 B.内审稽核工作力度 C.内控执行力建设 D.案件责任追究与整改
答案
多选题
银行业金融机构案件防控工作联席会议由哪些机构组成?()
A.银监会办公厅 B.法律部门 C.各机构监管部门 D.银监局 E.案件稽查部门
答案
判断题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》()
答案
单选题
银行业金融机构案件定义为:“案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的,或外部人员实施的,侵犯()资金或财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。
A.中国银行 B.储户 C.银行业金融机构或客户 D.国家
答案
判断题
金融机构案件是指银行业从业人员独立实施或参与实施,或外部人员实施的,侵犯银行金融机构或客户资金以及财产权益的,涉嫌触犯刑法,已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。( )
答案
热门试题
银行业金融机构和其他参与办案机构是银监会银行业金融机构案件防控工作联席会议组成部门,需要出席联席会议。
哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》?
哪些机构适用《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》
银行业金融机构成功堵截案(事)件情况,是指银行业金融机构因人防、物防或技防措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件。
银行业金融机构成功堵截案(事)件情况,是指银行业金融机构因人防、物防或技防措施阻碍或终止违法犯罪行为,未造成资金损失的案件或事件()
根据《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,以下说法正确的是()
银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责是()
银行业金融机构要充分认识案件防控工作的,坚持把防控案件风险放在更加重要的位置()
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《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。
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银行业金融机构案件处置规程所称银行业金融机构案件处置工作包括?()
以下内容不符合《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定的是()。
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《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
银行业金融机构案件防控工作联席会议的主要职责有()
《银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定,内控执行力建设主要考核()
依据《上海中资银行业金融机构案件防控工作考评办法(试行)》,上海银行业金融机构可以分为几个等次?分别对应的分数是多少
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《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
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