防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A. 建立健全各项规章制度
B. 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C. 增强法治观念和合规意识
D. 提高差错或纠纷的处理效率
查看答案
相关试题
换一换
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括()。
A.建立健全各项规章制度 B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督 C.增强法治观念和合规意识 D.提高差错或纠纷的处理效率
答案
下列各项中，不属于防范证券经纪业务合规风险措施的是（）
A.对客户交易结算资金实行第三方存管 B.建立健全各项规章制度 C.加强经纪业务营销管理 D.建立经纪业务检查稽核制度
答案
证券经纪业务风险的防范包括（ ）。
Ⅰ.营业风险
Ⅱ.合规风险
Ⅲ.管理风险
Ⅳ.技术风险
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
证券经纪业务中合规风险的防范应从以下哪几方面着手（）
A.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 B.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内控机制和制度 C.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理 D.强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度
答案
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（??）。Ⅰ．加强合规文化建设，增强法制观念和合规意识Ⅱ．建立健全各项规章制度Ⅲ．严格执行经纪业务操作规程Ⅳ．强化岗位制约和岗位监督
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（）。<br/>Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。①合规风险②管理风险③技术风险④市场风险
A.①②③ B.①③ C.③④ D.①②
答案
证券经纪业务风险的防范不包括（ ）。
A.营业风险 B.合规风险 C.管理风险 D.技术风险
答案
（2016年真题）按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
按()不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
A.风险种类 B.风险标的 C.风险起因 D.风险影响
答案
热门试题
房地产经纪业务中风险防范措施主要包括（ ）。
证券公司年度合规报告中，应当包括下列哪些内容（ ）。 Ⅰ.证券经纪业务合规情况 Ⅱ.自律规则 Ⅲ.发现的主要问题 Ⅳ.内部责任追究
防范证券经纪业务的技术风险主要应从（ ）等方面着手。
下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）
下列各项中，不能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是（）。
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是（）
下列选项中,不属于证券经纪业务中管理风险防范措施的是( )。
房地产经纪业务中防范风险的措施主要有()。
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有().
房地产经纪机构防范经纪业务风险的措施有()。
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
销售合规性风险管理主要措施不包括（）。
销售合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
信息披露合规性风险管理主要措施包括（ ）。
投资合规性风险管理主要措施不包括（）。
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）
证券经纪业务风险不包括（）
信息披露合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金、业务操作的合规性以及结算风险等。（ ）
使用微信扫一扫登录
