多选题

申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求( )

A. 客户资产管理业务,证券自营业务债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作
B. 既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务或证券自营业务或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元
C. 设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模
D. 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)

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多选题
申请创新试点的证券公司必须符合下列哪些要求( )
A.客户资产管理业务,证券自营业务债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作 B.既经营证券经纪业务,同时也经营证券承销与保荐业务或证券自营业务或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司,最近半年净资本不低于8亿元 C.设立并持续经营3年以上(含3年),具有一定的业务规模 D.证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司,持续经营12个月以上(含12个月)
答案
单选题
我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是经营证券经纪业务已满()年的创新试点类证券公司。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形不符合申请条件的是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B.客户资产安全完整,客户交易结算资金已实现第三方存管 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近3个月净资本均在 12亿元以上 D.公司及其董事监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间
答案
单选题
甲证券公司欲申请融资融券业务试点,下列情形中不符合申请条件的是( )。
A.具有经营证券经纪业务资格 B.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管 C.最近1年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 D.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
答案
单选题
申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的( ),因证券公司发债提供的反担保除外。
A.10% B.20% C.30% D.40%
答案
多选题
A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?( )
A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D.具有满足业务需要的技术系统
答案
单选题
()负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。
A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.上海证券交易所 D.深圳证券交易所
答案
单选题
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司开展融资融券业务试点必须经()批准
A.国务院 B.中国人民银行 C.中国证监会 D.证券交易所
答案
多选题
证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。
A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司. B.监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上 D.完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
答案
多选题
按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
A.主要股东最近3年无重大违法违规记录 B.净资产不低于人民币1亿元 C.从事证券经纪和证券投资咨询业务的,其注册资本最低限额为1亿元 D.从事证券承销与保荐和自营业务的,其注册资本最低限额为人民币5亿元
答案
热门试题
证券公司申请融资融券业务试点,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。 《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定,证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。() 按照《证券法》,以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求(  )。 已经取得资产管理业务资格的证券公司,申请设立集合资产管理计划还应符合下列哪些要求() 证券公司申请设立分公司,应当符合的审慎性要求包括()。 证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是() 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是(  ) 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件规定了,要求证券公司最近6个月净资本均在()亿元以上。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列( )条件。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件。() 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备经营证券经纪业务已满( )年. 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是( )。 证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。 证券公司经营证券资产管理业务的,必须符合下列()规定。 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括()。 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列各问题:A证券公司申请介绍业务资格,应当符合哪些条件?() 试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。 中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定,下列相关表述正确的是()。
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