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与理财投资管理业务相对应的交易前台、风险控制、清算结算后台的岗位设置完全分离,每一岗位至少配备名熟悉银行间债券市场的专职人员()
单选题
与理财投资管理业务相对应的交易前台、风险控制、清算结算后台的岗位设置完全分离,每一岗位至少配备名熟悉银行间债券市场的专职人员()
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
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单选题
与理财投资管理业务相对应的交易前台、风险控制、清算结算后台的岗位设置完全分离,每一岗位至少配备名熟悉银行间债券市场的专职人员()
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
可分为前台交易、中台风险管理和后台结算/清算三个环节的业务是( )。
A.法人信贷业务 B.柜台业务 C.个人信贷业务 D.资金业务
答案
判断题
从资金交易业务流程来看,可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。( )
答案
判断题
从资金交易业务流程来看,资金业务可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。()
答案
单选题
从资金交易业务流程来看,()可分为前台交易、中台风险管理、后台结算清算三个环节。
A.法人信贷业务 B.柜台业务 C.个人信贷业务 D.资金交易业务
答案
多选题
从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点主要包括( )。
A.交易定价模型或定价机制错误 B. C.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 D. E.因系统中断而不能及时将资金清算到位 F. G.因录入错误而错误清算资金
答案
多选题
从资金交易业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点主要包括( )。
A.交易定价模型或定价机制错误 B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 C.因系统中断而不能及时将资金清算到位 D.因录入错误而错误清算资金 E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
答案
单选题
申请在银行间债券市场开立理财产品债券账户的管理人,应做好岗位设置工作,与理财投资管理业务相对应的交易前台、风险控制、清算结算后台的岗位,每一岗位至少配备()名熟悉银行间债券市场的专职人员
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
多选题
从资金交易业务的流程来看,其可分为前台交易、中台风险管理、后台结算/清算三个环节。其中,后台结算/清算需注意的操作风险点主要包括( )。
A.交易定价模型或定价机制错误 B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化 C.因系统中断而不能及时将资金清算到位 D.因录入错误而错误清算资金 E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务
答案
单选题
可分为前台交易、中台风险管理和后台结算/清算三个环节的是()。
A.法人信贷业务 B.柜台业务 C.个人信贷业务 D.资金业务
答案
热门试题
可分为前台交易、中台风险管理和后台结算/清算三个环节的是()
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算/清算需注意的操作风险点包括( )。
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算清算需注意的操作风险点包括()。
从资金交易业务流程来看,可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。下列( )属于中台交易的主要操作风险点。
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资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。其中后台清算需注意的操作风险点主要包括()。
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商业银行开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品风险隔离,其中不包括()。
商业银行开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品风险隔离,其中不包括( )。
资产管理部开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品单独管理、单独建账和单独核算()
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商业银行开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品、和()
债券投资的前台人员必须参加由举办的业务培训,经考试合格,获得相应交易员资格的方可办理债券交易业务()
根据《商业银行市场风险管理指引》规定,商业银行的市场风险管理职能与()应当保持相对独立。交易部门应当将前台、后台严格分离,前台交易人员不得参与交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付;必要时可设置中台监控机制。
结算系统参与人无对应交易席位且已结清与中国结算公司的一切债权、债务后,可申请终止在中国结算公司的结算业务,撤销结算账户。()
资金交易业务中后台结算清算需注意的操作风险点主要包括( )。
根据《商业银行理财业务监督管理办法》,商业银行开展理财业务,应当确保每只理财产品与所投资资产相对应,做到每只理财产品__、__、__,不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池理财业务()
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