单选题

基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是( )。

A. 实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作
B. 在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗
C. 建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料
D. 明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录

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单选题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括( )。
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任 D.在内部建立完善的信息管理体系
答案
单选题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作,下列说法错误的是( )。
A.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度,限制信息技术开发、运营维护等技术人员介入实际的业务操作 B.在内部建立完善的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,信息技术负责人和信息安全负责人不能由同一人兼任,对重要业务环节实行单人双岗 C.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料 D.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
答案
单选题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,说法错误的是。()
A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录 B.对系统运行数据中涉及基金投 C.资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年 D.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任,便于管理 E.实行信息技术开发. 运营维护. 业务操作等人员岗位分离制度
答案
单选题
基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,说法错误的是。( )
A.明确对基金份额持有人信息的维护利使用权限并留存相关记录 B.对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年 C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任,便于管理 D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
答案
单选题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户交易记录自( )记起至少保存15年。
A.交易记账当年 B.交易记账次年 C.账户注销当年 D.账户注销次年
答案
单选题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,客户身份资料,自( )计起至少保存15年。
A.业务关系结束当年 B.业务关系结束次年 C.业务关系开始当年 D.业务关系开始次年
答案
单选题
下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中,错误的是()
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任 D.在内部建立完善的信息管理体系
答案
单选题
下列关于基金客户档案管理与保密的实务操作的说法中,错误的是(  )。
A.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度 B.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录 C.信息技术负责人和信息安全负责人可以由同一人兼任 D.建立完善的档案管理制度,妥善保管相关业务资料
答案
单选题
在基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作中,《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存年()
A.10 B.15 C.20 D.5
答案
单选题
关于客户档案管理与保密的实务操作,不符合规定的是()
A.客户身份资料,自业务关系结束当年计起至少保存 15 年,交易记录自交易记账当年计起至少保存 15 年 B.数据应逐日备份并异地妥善存放,对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存 15 年 C.信息技术负责人和信息安全负责人由同一人兼任,对重要业务环节实行双人双岗 D.实行信息技术开发、运营维护、业务操作等人员岗位分离制度
答案
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