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从业人员在进行证券投资和其他投资的时候应注意()。
多选题
从业人员在进行证券投资和其他投资的时候应注意()。
A. 遵守有关法律法规和单位有关规定
B. 不得利用内幕信息买卖资本*市场产品
C. 不得挪用单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本*市场产品
D. 不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人
E. 不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益
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多选题
从业人员在进行证券投资和其他投资的时候应注意()。
A.遵守有关法律法规和单位有关规定 B.不得利用内幕信息买卖资本*市场产品 C.不得挪用单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本*市场产品 D.不得将内幕信息以明示或暗示的形式告知他人 E.不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益
答案
单选题
基金管理人的从业人员( )进行证券投资。
A.禁止 B.可以 C.可以但必须申报 D.以上都不是
答案
判断题
证券投资咨询机构从业人员可以代理委托人从事证券投资。()
答案
多选题
证券投资咨询机构从业人员不得从事( )。
A.代理委托人进行证券投资 B.与委托人约定分享证券投资收益 C.与委托人约定分担证券投资损失 D.向委托人提供投资咨询服务
答案
多选题
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是()
A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报 B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报 C.基金管理人从业人员配偶禁止进行证券投资 D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
答案
单选题
关于《证券投资基金法》对基金管理人从业人员配偶进行证券投资的规定,以下说法正确的是( )。
A.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,且无需向基金管理人申报 B.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事后向基金管理人申报 C.基金管理人业人员配偶禁止进行证券投资 D.基金管理人从业人员配偶可进行证券投资,应当事先向基金管理人申报
答案
单选题
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是()。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员应当主动倡导()的投资理念。
A.公平 B.理智 C.理性成熟 D.保守
答案
多选题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括()。
A.不区分客观事实与主观判断 B.对重要事实予以明示 C.投资分析及投资建议要合理充分的证据 D.刻意与投资者意见保持一致
答案
多选题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括()
A.刻意与投资者意见保持一致 B.投资分析及投资建议要有合理、充足的依据 C.不区分客观事实与主观判断 D.对重要事实予以明示
答案
热门试题
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括()。
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
我国证券投资咨询公司的从业人员可从事下列( )活动。
证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有( )。
证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动()。
下列属于证券投资基金相关的法规和规则的是()。Ⅰ.中国证监会发布的《中国证券投资基金法》Ⅱ.中国证券投资基金业协会《基金从业人员行为准则》Ⅲ.基金公司的《证券投资基金销售规则》Ⅳ.基金公司对基金从业人员公司内部规则
下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体范围的是( )。Ⅰ.证券公司从业人员Ⅱ.期货经纪公司从业人员Ⅲ.银行从业人员Ⅳ.证券交易所从业人员
基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人进行证券投资,应当向( )申报。
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。()
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时应当()。
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()。
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当()
证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为()
证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是( )。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定。证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务。( )
根据《证券法》的规定,证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得进行的行为有( )。
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