多选题

下列行为未造成严重后果的,给予记过至降级处分的有?()

A. 授意、指使或纵容、默许中介机构出具虚假财务审计、资产评估鉴证结果的
B. 未按规定采取有效措施,导致债权诉讼时效、执行时效丧失或担保人脱保的
C. 在系统中录入虚假信息,误导决策或逃避本级行监控的。上级行
D. 在核销、批量转让等过程中,提交虚假资料,误导审查、审批的

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多选题
下列行为未造成严重后果的,给予记过至降级处分的有?()
A.授意、指使或纵容、默许中介机构出具虚假财务审计、资产评估鉴证结果的 B.未按规定采取有效措施,导致债权诉讼时效、执行时效丧失或担保人脱保的 C.在系统中录入虚假信息,误导决策或逃避本级行监控的。上级行 D.在核销、批量转让等过程中,提交虚假资料,误导审查、审批的
答案
多选题
通过()等方式隐瞒已经发生的金融市场交易的,未造成严重后果的,给予记过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
A.编造虚假交易入账 B.不入账 C.及时入账 D.错误入账
答案
多选题
通过( )等方式隐瞒已经发生的金融市场交易的,未造成严重后果的,给予记过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。
A.编造虚假交易入账 B.通过不入账 C.推迟入账 D.错误入账
答案
多选题
有下列行为之一, 未造成严重后果的, 给予警告至记过处分; 造成严重后果的, 给予记大过至开除处分( )。
A.未按本行和 SWIFT 组织有关规定使用、 维护 SWIFT 系统, 导致通讯中断、瘫痪、 报文延误等系统异常的向 B.未按规定办理国际结算、 结售汇业务、 外汇衍生交易或提供对外担保、开立备用信用证等的 C.未按规定填报上级行要求的各类外汇业务统计报表, 漏报、 虚报数据的 D.未按规定处理国际结算纠纷的
答案
单选题
有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分()
A.因内部管理不力,下级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 B.内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的 C.因内部管理不力,本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 D.隐瞒或低估风险状况,资产质量反映不实的
答案
多选题
有下列行为()之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.未根据原始凭证录入确认往账信息的 B.违反“先收款后记账 C.未按规定办理现金存取业务的 D.未核对印鉴或未按规定核验印鉴的
答案
多选题
有下列行为( )之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。
A.未按规定发售或签发有价单证的 B.未按规定办理代理业务的 C.未按规定保管、使用交换票据的 D.未按规定开具增值税专用发票的
答案
多选题
有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分()
A.未按规定处理长短款或收缴假币的 B.擅自使用业务印章的 C.未按规定办理现金存取业务的 D.未核对印鉴或未按规定核验印鉴的
答案
单选题
有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分C()
A.因内部管理不力,下级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 B.内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的 C.因内部管理不力,本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 D.隐瞒或低估风险状况,资产质量反映不实的
答案
多选题
下列行为()之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。
A.未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的 B.经客户同意,修改客户信息的 C.未经客户同意,擅自使用客户证书或移动设备进行操作的 D.未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的
答案
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下列行为( )之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。 下列行为,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分的是() (),给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 下列哪些行为,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分() 有下列行为()之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 有下列行为()之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 有下列行为( )之一的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 (),拒绝或无故拖延提供与监督检查事项有关的资料和情况的,未造成严重后果的,给予记过至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至撤职处分。 现金调拨逆程序的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 现金调拨逆程序的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 现金调拨逆程序的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分() ( )等原因引起重复付款的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。 违反超级柜台()等规定的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 未根据原始凭证录入确认往账信息的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。 未根据原始凭证录入确认往账信息的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分() ()不相符,未按规定进行处理的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分。 未按规定办理网络金融客户证书()等的,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分。 未按规定办理变更( )等客户重要信息的,未造成严重后果的,给予警告至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至留用察看处分。 未按规定()、装箱或回钞清点的,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分,造成严重后果的,给予撤职至开除处分 监督检查发现重大问题不出具底稿或私自撤换监督检查(),严重影响问题性质(定性)的,未造成严重后果的,给予记过至记大过处分;造成严重后果的,给予降级至撤职处分。
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