单选题

对公客户的股权或者控制权结构异常复杂情况不包括()

A. 股权回购
B. 交叉持股
C. 关联交易
D. 循环出资

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单选题
对公客户的股权或者控制权结构异常复杂情况不包括()
A.股权回购 B.交叉持股 C.关联交易 D.循环出资
答案
单选题
非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂的情形,不包括()
A.交叉持股 B.关联交易 C.反向收购 D.家族控制
答案
多选题
非自然人客户的股权或者控制权结构异常复杂,决定与上述非自然人客户建立或者维持业务关系的,义务机构应当采取风险管理措施()
A.获取高级管理层批准等严格 B.调高客户风险等级 C.加强资金交易监测分析 D.顺其自然
答案
多选题
非自然人客户股权或者控制权的信息包括()
A.注册证书 B.存续证明文件 C.信托协议 D.公司章程
答案
判断题
信托协议不是非自然人客户股权或者控制权的相关信息()
答案
单选题
以下不属于非自然人客户股权或者控制权的相关信息()
A.注册证书 B.合伙协议 C.备忘录 D.股东会决议
答案
多选题
具有控制权股权评估的特点包括()。
A.关注资产权属资料完善清况 B.评估程序履行一般不受限制 C.可能存在控制权溢价因素 D.评估方法选择可能受到限制 E.或有负债
答案
多选题
缺乏控制权股权评估的特点包括()
A.评估程序及评估方法选择可能受到限制 B.应关注流动性影响 C.可能存在股权溢价因素 D.应关注是否有账外资产 E.评估程序不受限制
答案
多选题
具有控制权股权评估的特点包括( )。
A.关注资产权属资料完善情况 B.评估程序履行一般不受限制 C.可能存在控制权溢价因素 D.评估程序选择可能受到限制 E.关注是否有账外资产、或有负债
答案
多选题
具有控制权股权评估的特点包括()
A.关注资产权属资料完善情况 B.评估程序不受限制 C.可能存在控制权溢价因素 D.评估程序选择可能受到限制 E.关注权属资料记录的权利人与实际使用人是否一致
答案
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具有控制权股权评估的特点包括()。 开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时主动调整客户洗钱风险等级() 开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时() 对于寿险和具有投资功能的财险业务,受益人为非自然人客户的,义务机构认为其股权或者控制权较复杂且有较高风险的,应当在偿付相关资金后,及时采取合理措施了解保单受益人的股权和控制权结构,并按照风险为本原则,强化对受益人的客户身份识别() 非自然人客户股权或者控制权的相关信息,主要包括:__、__、__、信托协议、备忘录、公司章程以及其他可以验证客户身份的文件() 保证业主对工程的控制权,不包括()。 (2017年真题)具有控制权股权评估的特点包括( )。 对公司实施最终控制公司股权或者表决权,还包括其他可以对公司的决策、经营、管理形成有效控制或者实际影响的任何形式() 开展受益所有人身份识别工作时发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度() 我行在与非自然人客户建立或维持业务关系时,应采取合理措施了解其业务性质与股权或者控制权结构,并根据其法律形态和实际情况,逐层深入判定() 具有控制权的股权评估程序有()。 开展受益所有人身份识别工作发现股权或者控制权复杂等高风险情形的,应当及时主动调整客户洗钱风险等级,提高交易监测分析的频率和强度() 井控设备的功用:预防井喷、、迅速控制井喷、处理复杂情况() 具有控制权股权评估的评估范围有() 对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,涉及法人客户的,在进行人工分析和识别时,仅需采取合理措施核实客户实际控制人或交易实际受益人,无需了解法人客户的股权或控制权结构() 发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的,若要视为公司控制权没有发生变更,应具备的情形包括() 义务机构应当在识别受益所有人的过程中,了解、收集并妥善保存非自然人客户股权或者控制权的相关信息、主要包括() 义务机构采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的股权、控制权结构以及财务决策、人事任免、经营管理等情况进行综合判断() 工程建设项目合同订立过程中,选用合同条款应保证业主对工程的控制权。控制权不包括()。 井预测情况包括地层构造,油气,水显示可能出现的复杂情况等。()
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