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(2018年真题)证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请,并经其审批同意。
单选题
(2018年真题)证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请,并经其审批同意。
A. 总裁办
B. 风险控制部门
C. 合规部门
D. 人力资源部门
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(2018年真题)证券公司业务部门需要其他部门派员跨墙协作的,应当事先向跨墙人员所属部门和( )提出申请,并经其审批同意。
A.总裁办 B.风险控制部门 C.合规部门 D.人力资源部门
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单选题
以下哪些职责不是分行公司业务部门的分工范围()。
A.负责通知机构客户在华夏银行规定时间内追加交易保证金 B.负责办理并保管提货IC卡,陪同机构客户办理提取黄金实物 C.负责向总行公司业务部门提出使用 D.负责在黄金交易系统管理端设置辖区内支行级别新开业的机构网点
答案
单选题
以下属于省公司业务部门的职责的是()
A.负责审批软件升级实施计划、软件升级申请 B.负责接收经网公司业务部门审批通过的软件变更需求并确认问题 C.负责接收经省公司业务部门审批通过的软件变更需求并确认问题 D.负责审批属于主版本升级类型的软件升级申请
答案
单选题
以下哪些职责不是分行公司业务部门的分工范围()
A.负责通知机构客户在华夏银行规定时间内追加交易保证金 B.负责办理并保管提货IC卡,陪同机构客户办理提取黄金实物 C.负责向总行公司业务部门提出使用、变更及注销黄金交易系统管理端操作员用户的申请 D.负责在黄金交易系统管理端设置辖区内支行级别新开业的机构网点
答案
多选题
在办理担保业务过程中,公司业务部门的职责有:()
A.组织担保业务营销,受理客户申请,提出调查意见; B.办理对内担保业务有关手续,包括与客户签订《开立担保协议》、反担保合同等; C.开具对内担保文本; D.履行对内担保业务的后续管理。
答案
多选题
在办理担保业务过程中,公司业务部门的职责有:()
A.组织担保业务营销,受理客户申请,提出调查意见; B.办理对内担保业务有关手续,包括与客户签订《开立担保协议》 C.开具对内担保文本; D.履行对内担保业务的后续管理。
答案
判断题
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责,非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。()
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答案
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总行业务部门对产品经理团队进行考核时,公司业务部占权重为()
总行业务部门对产品经理团队进行考核时,公司业务部占权重为()
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是()。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是( )。
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是()。
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