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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单,应立即采取相应的交易限制措施,包括但不限于。(法律合规部)()
多选题
金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单,应立即采取相应的交易限制措施,包括但不限于。(法律合规部)()
A. 停止金融账户的开立.变更、撤销和使用
B. 暂停金融交易
C. 有条件地转移或转换金融资产
D. 拒绝转移或转换金融资产
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金融机构对符合联合国安理会涉恐决议名单,应立即采取相应的交易限制措施,包括但不限于。(法律合规部)()
A.停止金融账户的开立.变更、撤销和使用 B.暂停金融交易 C.有条件地转移或转换金融资产 D.拒绝转移或转换金融资产
答案
多选题
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单,应()
A.按规定报送可疑交易报告 B.同时应立即采取相应的交易限制措施 C.并于5日内将有关情况报告中国人民银行总行 D.采取适当方式告知客户
答案
多选题
金融机构如发现或有合理理由怀疑客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议及第1373号决议(简称涉恐决议)名单,应()
A.按规定报送可疑交易报告 B.立即采取相应的交易限制措施 C.5日内将有关情况报告中国人民银行总行 D.采取适当方式告知客户
答案
单选题
金融机构对符合联全国安理会涉恐决议名单的交易,应根据风险为本的原则,建议考虑采取控制风险()
A.提高客户洗钱风险等级 B.暂停交易等相应的限制措施 C.强化交易监管措施 D.资产冻结措施
答案
多选题
银行业金融机构发现客户与联合国安理会决议所列的恐怖组织名单有关的应当向哪些机构报告可疑交易报告。()
A.中国反洗钱监测分析中心 B.中国人民银行当地分支机构 C.银监会 D.银行业协会
答案
多选题
银行发现客户或其交易对手属于联合国安理会第1267号决议,第1333号决议或第1373号决议名单的,应立即采取哪些交易限制措施()
A.不予开立金融账户 B.停止使用金融账户 C.暂停金融交易 D.拒绝转移或转换金融资产
答案
单选题
联合国安理会在形成决议时遵循的是( )。
A.全体一致原则 B.多数原则 C.少数服从多数原则 D.赞成投票原则
答案
多选题
银行发现客户和其交易对手属于联合国安理会第1267号决议、第1333号决议或第1373号决议名单的,应立即采取下列哪些交易限制措施?()
A.不予开立金融账户 B.停止使用金融账户 C.暂停金融交易 D.拒绝转移或转换金融资产
答案
单选题
联合国安理会在通过重大问题决议时,实行()。
A.十五个理事国一致原则 B.五个常任理事国一致原则 C.绝对多数原则
答案
单选题
提出联合国安理会扩大决议草案的“四国联盟”包括( )。
A.法国、巴西、印度 B.德国、巴西、印度 C.法国、德国、巴西 D.法国、德国、印度
答案
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联合国安理会解决国际争端时,有权()
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关于联合国安理会,下列说法错误的是()
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( )不是联合国安理会常任理事国。
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