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美国监管证券投资基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
单选题
美国监管证券投资基金的法律有( )。
Ⅰ.《1933年证券法》
Ⅱ.《1934年证券交易法》
Ⅲ.《1940年投资公司法》
Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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美国监管证券投资基金的法律有( )。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
美国监管证券投资基金的法律有()。<br/>Ⅰ.《1933年证券法》<br/>Ⅱ.《1934年证券交易法》<br/>Ⅲ.《1940年投资公司法》<br/>Ⅳ.《1940年投资顾问法》
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
多选题
1933年以后,美国出台了一系列证券法规,规范证券投资基金的有( )。
A.《证券法》 B.《证券交易法》 C.《投资公司法》 D.《投资顾问法》
答案
单选题
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有( )。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德一弗兰克法案》④《开放式投资公司法》
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,证券投资基金的基金财产可以用于下列()投资。
A.承销证券 B.普通上市交易的股票 C.从事承担无限责任的投资 D.向他人贷款或者提供担保
答案
单选题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B. C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ D. E.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ F. G.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有( )。①《1933年证券法》②《规则D》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
单选题
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有( )。①《1933年证券法》②《规则》③《多德-弗兰克法案》④《开放式投资公司法》
A.②③④ B.①②③ C.①②④ D.①③④
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列各项关于证券投资基金的表述,正确的有()
A.开放式基金基金份额总额不固定 B.开放式基金基金份额可以在证券交易场所交易,不得申请赎回 C.封闭式基金基金份额总额在基金合同期限内固定不变 D.封闭式基金基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回
答案
单选题
下列属于行政监管的主要法律法规依据的是( )。Ⅰ《证券法》Ⅱ《证券投资基金法》Ⅲ《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ《创业投资企业管理暂行办法》
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有()。
( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。
()年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。<br/>①《1933年证券法》<br/>②《规则D》<br/>③《多德-弗兰克法案》<br/>④《开放式投资公司法》
美国在投资者适当性管理过程中出台的法律法规有()。<br/>①《1933年证券法》<br/>②《规则》<br/>③《多德-弗兰克法案》<br/>④《开放式投资公司法》
政府债券、证券投资基金份额的上市交易,不适用《证券法》的规定。()
政府债券和证券投资基金份额的发行,不适用证券法的规定。( )
在美国证券市场的有关法律法规中,涉及期货投资基金监管的有()。
与1998年《证券法》相比,2005年《证券法》主要修订的内容有( )。
(2016年)( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。
下列属于行政监管的主要法律法规依据的是()。<br/>Ⅰ《证券法》<br/>Ⅱ《证券投资基金法》<br/>Ⅲ《私募投资基金监督管理暂行办法》<br/>Ⅳ《创业投资企业管理暂行办法》
行业自律管理的法律依据有( )。Ⅰ.《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券投资基金法》
根据《证券法》,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。
(2020年真题)对基金信息披露的原则、内容,禁止行为等各方面都作出了明确,严格规定的主要法律法规有( ).Ⅰ《证券法》Ⅱ《证券投资基金法》Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
(2016年真题)( )年,美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书,对基金进行描述。
1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》从法律上规定了混业经营。()
对基金信息披露的原则、内容,禁止行为等各方面都作出了明确,严格规定的主要法律法规有().Ⅰ《证券法》Ⅱ《证券投资基金法》Ⅲ《证券投资基金信息披露管理办法》Ⅳ《证券业从业人员资格管理办法》
根据证券法律制度的规定,下列各项中,不符合证券投资基金规定的表述是( )
我国《证券法》《基金法》规定,非公开募集投资者人数不得超过( )
依据《中华人民共和国证券法》和《证券投资基金法》的规定,( )是我国基金市场的监管主体,依法对基金市场主体及其活动实施监督管理。
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