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()应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为案件风险防范第一责任人。
单选题
()应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为案件风险防范第一责任人。
A. 监事会
B. 董事会
C. 理事会
D. 行长
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单选题
()应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,董事长列为案件风险防范第一责任人。
A.监事会 B.董事会 C.理事会 D.行长
答案
判断题
董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将行长列为案件风险防范第一责任人。
答案
单选题
()应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险,将()列为案件风险防范第一责任人
A.经营管理层、行长 B.董事会、董事长 C.监事会、监事长 D.以上都不对
答案
判断题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。
答案
单选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类()
A.正确 B.错误
答案
多选题
《银行业金融机构全面风险管理指引》中对于规模较大或业务复杂的银行业金融机构应当设立。董事会应当将风险总监(首席风险官)纳入()
A.风险总监(首席风险官) B.高级管理人员 C.高级风险管理经理 D.风险管理经理
答案
多选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
A.收到重大案件举报线索 B.大额授信企业负责人失踪 C.客户反映非自身原因账户资金发生异常 D.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪
答案
多选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
A.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规 B.客户反映非自身原因账户资金发生异常 C.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 D.收到重大案件举报线索
答案
多选题
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定,银行业金融机构案件风险信息是指()
A.收到重大案件举报线索 B.大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 C.客户反映非自身原因账户资金发生异常 D.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规
答案
多选题
银行业金融机构要将案件风险的审计作为一项重要风险融入以及其他日常监督活动中()
A.信贷业务审计 B.会计业务审计 C.重要岗位人员履职审计 D.出纳业务审计
答案
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银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()原则。
根据《银行业金融机构案件处置三项制度》规定,银行业金融机构案件(风险)信息报送应坚持__的原则()
银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括()。
银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括()
银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持()的原则。
根据监管规定,银行业金融机构应将案件风险的审计作为一项重要风险融入()以及其他日常监督活动中。
银行业金融机构对案件风险排查发现的银行业案件或案件风险,应及时报告上级机构()
银行业金融机构应当加强案件风险排查工作质量控制,有效和报告案件风险()
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,银行业金融机构制定的风险偏好,应当包括()
根据《银行业金融机构案件风险排查管理办法》,银行业金融机构应当建立案件风险排查工作的考核评价机制,不定期对案件风险排查工作进行评价,并作为本机构案防考核的重要内容()
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银行业金融机构对案件风险排查工作负主体责任,银行业金融机构行长(总经理、主任)对案件风险排查工作负监管责任()
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,金融机构案件处置三项制度包括《银行业金融机构案件处置工作规程》、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》()
银行业金融机构对案件风险排查工作负()。
银行业金融机构案件(风险)信息报送应当坚持及时、真实的原则。
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