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银行业金融机构负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价()
单选题
银行业金融机构负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价()
A. 董事会
B. 监事会
C. 高级管理层
D. 行长
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单选题
银行业金融机构负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价()
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.行长
答案
单选题
银行业金融机构高级管理层对从业人员行为管理承担()
A.一般责任 B.连带责任 C.最终责任 D.实施责任
答案
多选题
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,高级管理层承担从业人员行为管理的实施责任,执行董事会决议,履行以下哪些职责()
A.建立覆盖全面的从业人员行为管理体系,明确相关行为管理部门的职责范围 B.制定行为守则及其细则,并确保实施 C.每年将从业人员行为评估结果向董事会报告 D.建立全机构从业人员管理信息系统
答案
多选题
银行业金融机构应建立、、的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工()
A.覆盖全面 B.授权明晰 C.相互制衡 D.权责分明
答案
判断题
根据《银行业金融机构内部审计指引》,银行业金融机构的董事会负责建立和维护健全有效的内部审计体系。没有设立董事会的,由高级管理层负责履行有关职责()
答案
单选题
银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的( ),执行董事会的决议。
A.最终责任 B.直接责任 C.实施责任 D.监督责任
答案
多选题
银行业金融机构的董事会和高级管理层应当承担外包活动的最终责任()
A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.高级管理层
答案
单选题
银行业金融机构董事会对从业人员行为管理承担()
A.一般责任 B.连带责任 C.最终责任 D.部分责任
答案
判断题
银行业金融机构应建立覆盖全面、授权明晰、相互制衡的从业人员行为管理体系,并明确董事会、监事会、高级管理层和相关职能部门在从业人员行为管理中的职责分工。
答案
多选题
根据《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行职责包括()
A.建立适应全面风险管理的经营管理架构 B.制定清晰的执行和问责机制 C.制定风险管理政策和程序 D.建立完备的管理信息系统和数据质量控制机制
答案
热门试题
按照《银行业金融机构全面风险管理指引》规定,银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,履行职责包括()
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构应加强对从业人员的管理
银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,应当履行的职责包括()
银行业金融机构高级管理层承担全面风险管理的实施责任,执行董事会的决议,应当履行的职责包括( )。
《中国银监会关于印发银行业金融机构从业人员行为管理指引的通知》(银监发〔2018〕9号)第六条银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责:(一)培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化;(二)审批本机构制定的行为守则及其细则;(三)监督高级管理层实施从业人员行为管理。董事会可授权下设相关委员会履行其部分职责()
( )负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价
()负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,下列属于银行业金融机构从业人员的有()
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构从业人员行为管理应以为本
银行业金融机构董事会对从业人员的行为管理承担最终责任,并履行以下职责( )。
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》所称银行业金融机构从业人员,不包括以下哪类?()
银行业监督管理机构的行政处罚只能针对银行业金融机构和董事、高级管理人员,不能对一般的银行业从业人员实施()
按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》规定,银行业金融机构应当从以下()方面做好从业人员行为管理
银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员时,应向银行业监督管理机构申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息()
银行业金融机构监事会承担全面风险管理的监督责任,负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改()
银行业金融机构应明确从业人员行为管理的,负责全机构从业人员的行为管理()
高级管理层承担从业人员行为管理的责任,执行董事会决议()
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构应配备专人负责从业人员管理,其联系方式应在公开并可查询
银行业金融机构在招录董事(理事)和高级管理人员时,应向申请在银行业金融机构从业人员处罚信息系统中查询有关行政处罚信息()
监事会不负责对董事会和高级管理层在从业人员行为管理中的履职情况进行监督评价()
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