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证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。 Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送 Ⅱ.内幕交易、操纵市场 Ⅲ.以转移资产管理账户收益为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖 Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,不得有的行为包括( )。
Ⅰ.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,进行利益输送
Ⅱ.内幕交易、操纵市场
Ⅲ.以转移资产管理账户收益为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖
Ⅳ.以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易
A. Ⅰ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
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多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
单选题
证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为特定客户办理私募基金资产管理业务
答案
多选题
在资产管理业务中,证券公司不得有下列行为()
A.证券公司参与1个集合计划的自有资金超过计划成立规模的5% B.办理定向资产管理业务接受单个客户的资产净值低于人民币100万 C.办理集合资产管理业务接受非货币形式的资产 D.自行推广集合资产管理计划
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当将客户资产管理业务与公司的其他业务( )。
A.集中管理 B.综合管理 C.分开管理 D.共同管理
答案
单选题
下列证券公司可以依法从事的客户资产管理业务不包括()
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理单一资金信托计划
答案
单选题
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
A.证券交易所 B.中国证券业协会 C.中国证监会 D.中国证监会派出机构
答案
多选题
证券公司从事证券自营业务不得有哪些行为?()
A.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 B.违反规定委托他人代为买卖证券 C.利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场 D.法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为
答案
单选题
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理定向资产管理业务 C.为多个客户办理集合资产管理业务 D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
主观题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格?
答案
热门试题
证券公司从事客户资产管理业务应当取得什么资格
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不得低于()。
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,证券公司不得有的行为有()
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。①以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户②挪用客户资产③将自营业务抢先于资产管理业务进行交易④操纵市场
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
证券公司从事资产管理业务,可以( )。
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
证券公司从事客户资产管理业务,不得有()行为。 ①挪用客户资产 ②向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺 ③以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 ④将资产管理业务与其他业务分开操作
证券公司从事客户资产管理业务,应该遵守哪些信息隔离的规定?
证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有()
证券公司从事资产管理业务的条件()。
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