单选题

证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是(   )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比倒不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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单选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
A.50% B.60% C.80% D.100%
答案
多选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定()。
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50% C.融出的每种证券余额不得超过该证券上市流通市值的15% D.冲抵保证金的每种证券余额都不得超过该证券总市值的10%
答案
单选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是(   )。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比倒不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是( )。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
答案
单选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定(  )。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
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单选题
证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定()。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于10%。②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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单选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是()。<br/>①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%<br/>②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%<br/>③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%<br/>④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
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单选题
证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定()。<br/>①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%<br/>②对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的30%<br/>③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%<br/>④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
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判断题
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。(  )
答案
单选题
证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定(  )。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。   证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定()。<br/>①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%<br/>②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%<br/>③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%<br/>④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( ) 证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准各,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。(  ) 关于证券金融公司应当遵守有关风险控制指标的规定,下列说法正确的有()。 Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不低于80% Ⅱ对单一证券公司转融通的余额,不得超过证券金融公司净资本的50% Ⅲ融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% Ⅳ冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的10%   《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于( )。 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的() 《证券公司风险控制指标管理办法》规定,净资本与各项风险准备之和的比例不得低于()。 (2019年真题)证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中,融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的()。 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有(  )Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()。 Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成 Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本 Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备 Ⅳ证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债,可以按照一定比例计入附属净资本或扣减风险资本准备   根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券自营业务规模不得超过净资本的( )。 证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定包括( )。Ⅰ.对单一证券公司转融通的余额,不得超过净资本的50%Ⅱ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于80%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的20%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 依据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,证券公司的净资本不得低于其对外负债的( )。 证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 证券金融公司应当遵循的风险控制指标规定有( )。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%③融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%④充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% 证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制( )。 证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况,建立( )的风险控制指标监控和资本补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在( )都符合规定标准。 (2020年真题)根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有(  )Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备 根据《证券公司风险控制指标管理办法》,下列关于净资本的说法、正确的有()<br/>Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成<br/>Ⅱ证券公司应当按照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本<br/>Ⅲ证券公司计算核心净资本时,应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备<br/>Ⅳ证券公司向股东或机构投资者投入或发行的次级债,可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备
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