单选题

(2020年真题)某基金经理的下列行为中,符合保守秘密要求的是( )。

A. 得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后,立即通知相关部门
B. 当众接听工作电话,被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息
C. 因疏忽大意导致工作电脑遗失,电脑中存有客户信息及公司内控制度
D. 应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果

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单选题
(2020年真题)某基金经理的下列行为中,符合保守秘密要求的是( )。
A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后,立即通知相关部门 B.当众接听工作电话,被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息 C.因疏忽大意导致工作电脑遗失,电脑中存有客户信息及公司内控制度 D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果
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单选题
某基金经理的下列行为中,符合保守秘密要求的是(  ).
A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后,立即通知相关部门 B.当众接听工作电话,被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资产重组信息 C.因疏忽大意导致工作电脑遗失,电脑中存有客户信息及公司内控制度 D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果
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(2021年真题)某私募投资经理的下列行为,不违反保守秘密要求的是( )。
A.与其他私募基金管理公司投资经理讨论各自所在机构投资组合 B.将所在机构管理层会议纪要隐去公司名称后发送给朋友 C.受邀为潜在客户介绍其所在机构的投资理念 D.离职3年后,与原机构其他投资经理交流客户交易信息
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(2020年真题)某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是( )。
A.目标公司股票高度集中,流通股票比例少,股价较低,于是大量买入以待股价高涨 B.在公开论坛上,使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析 C.参加目标公司相关公开活动,关注目标公司高管的公开访谈,依据收集的公开信息进行投资决策 D.目标公司股票市值小, 当发现有大的同业基金进入时,就打压股价,等对方卖出时再低价买入
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单选题
(2017年真题)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是( )。
A.将基金定期报告提前向其父披露 B.将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易 C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议 D.在基金投资前征求其父的意见和建议
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单选题
(2020年真题)下列各项中,属于流动资产保守融资策略特点的是( )。
A.最大限度地使用短期融资 B.短期融资支持部分永久性流动资产和所有的波动性流动资产 C.长期融资支持非流动资产、永久性流动资产和部分波动性流动资产 D.长期融资仅支持所有的非流动资产和一部分永久性流动资产
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(2017年真题)某基金公司固定收益基金经理的下列行为中,与守法合规道德规范相违背的是( )。
A.发现资金询价人员存在交易时段用个人手机与其他机构私下沟通的情况,立即报告公司监督稽核部予以纠正 B.不仅熟悉固定收益投资相关的法律法规,同时关注学习股票投资、基金销售、后台运营等法律法规 C.妻子的账户有债券投资,但是该基金经理考虑到该债券成交不活跃且公司旗下组合没有同样的持仓品种,所以决定仅向公司做事后报备 D.发现基金公司法规库未纳入交易所最新发布的某投资交易规则,立即提醒公司法务合规人员及时更新法规库
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(2020年真题)根据《基金会管理条例》,下列基金会中,理事会人数符合规定的是(  )
A.甲基金会,理事人数3人 B.乙基金会,理事人数5人 C.丙基金会,理事人数30人 D.丁基金会,理事人数50人
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单选题
(2017年真题)下列关于基金经理任职条件的表述中,错误的是( )。
A.具有3年以上证券投资管理经历 B.对所任职的公司、企业因经营不善破产清算,自该公司、企业破产清算之日起未逾三年 C.最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 D.取得基金从业资格
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(2020年真题)公司型基金的基金合同是( )。
A.营业执照 B.董事会决议 C.股东大会决议 D.公司章程
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