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(2019年真题)证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益;Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散;Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展;Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
单选题
(2019年真题)证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。
Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益;
Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散;
Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展;
Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
(2019年真题)证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由( )代扣代收。
A.中国证券业协会 B.中国证券登记结算有限责任公司 C.证券交易所 D.中国证监会
答案
单选题
证券投资者保护基金公司设立的意义不包括()。
A.可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 C.是对现有的国家行政监管部门、证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 D.是发展和完善证券市场体系的需要
答案
单选题
(2019年真题)证券投资者保护基金是根据()募集形成的,在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》 B.《证券交易所管理办法》 C.《证券投资者保护基金管理办法》 D.《证券登记结算管理办法》
答案
单选题
(2021年真题)按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括(??)
A.监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作 B.管理和处分受偿资产,维护基金权益 C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时,按照国家有关规定对债权人予以偿付 D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,按照有关规定提出处置方案并直接予以处置
答案
单选题
(2019年真题)证券投资者保护基金公司设立的意义有( )。Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益;Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散;Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展;Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下面选项中,不属于证券投资者保护基金公司设立的意义的是( )。
A.破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益,通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护 B.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散 C.证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充,将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用 D.是发展和完善证券市场体系的需要
答案
单选题
(2019年真题)某投资者申购了证券投资基金,下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是( )。
A.证券交易所 B.基金销售机构 C.基金托管机构 D.基金管理人
答案
单选题
国家设立证券投资者保护基金。证券投资者保护基金由缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成()
A.期货公司 B.国有银行 C.中证中小投资者服务中心 D.证券公司
答案
单选题
(2019年真题)公司型股权投资基金通常的设立步骤为( )
A.申请设立登记、股东名册确定、领取营业执照 B.申请设立登记、名称预先核准、领取营业执照 C.名称预先核准、领取营业执照、股东名册确定 D.名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照
答案
单选题
(2019年真题)股权投资基金投资者人数限制,不涉及的法律为( )。
A.《证券投资基金法》) B.《合伙企业法》 C.《合同法》 D.《公司法》
答案
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(2019年真题)相对于证券投资基金,股权投资基金( )
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按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括( )
按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括()
按照《证券投资者保护基金管理办法》,证券投资者保护基金公司履行相关职责,其中不包括()。
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(2019年真题)关于合伙型基金投资者人数,以下说法正确的是( )。
证券投资者保护基金公司的职责包括()。
证券投资者保护基金公司的职责是()
证券投资者保护基金的来源有( )。
证券投资者保护基金的来源有()。
证券投资者保护基金的来源有()。
(2017年真题)下列关于投资者保护工作的说法中,正确的有( )。Ⅰ.投资者保护是基金监管机构的一项重要工作Ⅱ.投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作Ⅲ.投资者保护不等同于投资咨询Ⅳ.投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售
根据《证券投资者保护基金管理办法》,以下关于证券投资者保护基金来源的说法正确的有( )
(2019年真题)有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是( )。
证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
(2019年真题)下述主体受让基金份额时,应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是( )。
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