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2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
单选题
2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度
Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管
Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系
Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A. Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B. Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
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单选题
2006年新修订的《证券法》的特点有( )。Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
答案
多选题
2006年1月1日新修订的《证券法》实施,()
A.进一步完善了证券公司设立制度,对股东特别是大股东的资格作出规定 B.对证券公司实行按业务分类监管,不再将证券公司分为综合类和经纪类 C.建立以净资本为核心的监管指标体系 D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
答案
单选题
1998年12月29日通过了《证券法》,进一步从法律上明确了由( )依法对全国证券市场实行集中统一监管。
A.中国证监会 B.中国保监会 C.国务院 D.中国银监会
答案
多选题
与1998年《证券法》相比,2005年《证券法》主要修订的内容有( )。
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量 B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险 C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度 D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
答案
单选题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法错误的是( )。
A.证券公司对顾客负有诚信义务 B.证券公司在不损害客户利益的情况下,可以暂时挪用客户托管在公司的证券 C.证券公司不得挪用客户托管在公司的证券 D.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
答案
多选题
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。
A.公开发行和非公开发行的界限 B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化了社会公众监督 C.进一步发挥中介机构的市场服务职能 D.将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了交易所的监管职能
答案
多选题
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面明确了( )。
A.公开发行和非公开发行的界限 B.规定了证券发行前的公开披露信息制度,强化社会公众监督 C.进一步发挥中介机构的市场服务职能 D.将证券上市核准权赋予了证券交易所,强化了证券交易所的监管职能
答案
多选题
新《证券法》的主要修订内容包括( )。
A.加强对上市公司的监管,防范和化解证券市场风险 B.完善证券发行证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序 C.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量 D.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
答案
单选题
新修订《安全生产法》进一步压实企业安全生产主体责任()
A.安全生产主体责任 B.职工 C.主管领导 D.科室负责人
答案
单选题
()对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定,并在对证券公司高级管理人员的监管方面,进一步明确了任职资格的要求及持续监管要求
A.《证券公司管理暂行办法》 B.《证券法》 C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 D.《证券公司监管条例》
答案
热门试题
根据新修订的《证券法》,证券公司可以从事的业务包括( )。
对证券初始登记进一步可划分为( )。
新《证券法》完善了证券监管制度,加强对证券市场的监管力度,从而使证券监管机构有权( )。
新《证券法》首次将___写入证券法()
《证券法》的修订要点包括( )。①全面推进证券发行注册制度②显著提高证券违法违规成本③完善投资者保护制度④进一步强化信息披露要求⑤完善证券交易制度⑥落实放管服⑦压实中介机构市场看门人法律职责⑧建立多层次资本市场体系⑨强化监管执法和风险防控⑩扩大《证券法》的适用范围
按照证券类别和发行情况,可以将证券初始登记进一步划分为()
应进一步完善的检查项目有
2006年至2010年,股权投资市场步入(),中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善。
2006年至2010年,股权投资市场步入(),中国私募股权投资市场政策环境开始进一步完善
2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是( )。
上交所和深交所于2020年12月31日《上海证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所股票上市规则》发布的目的是( )。①进一步完善退市标准②简化退市程序③加大退市监管力度④保护投资者权益⑤落实新《证券法》关于退市的规定
若进一步确诊,应完善
需要进一步完善哪些检查
若进一步确诊,应完善
当前中国证券投资基金发展中应从机制方面进一步加以完善。这里所谓的机制包括( )。
2019年5月9日电,近日,司法部印发第144号令,颁布修订后的《司法鉴定执业活动投诉处理办法》,自6月1日起实施。《投诉处理办法》修订内容主要有() ①进一步畅通投诉渠道 ②进一步增强对投诉人的权利保护 ③进一步提高投诉处理效率 ④进一步增强投诉针对性 ⑤进一步完善投诉处理工作机制 ⑥进一步明确投诉程序流程
如果选择了治疗方法,应进一步完善的检查是
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,体现了()。<br/>①公司对顾客负有诚信义务<br/>②证券公司对顾客负有尽责义务<br/>③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券<br/>④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,体现了( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定,在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一步明确了客户资产的存管、托管要求,以下说法正确的有( )。①公司对顾客负有诚信义务②证券公司对顾客负有尽责义务③证券公司不得挪用客户托管在公司的证券④证券公司不得挪用客户委托管理的资产
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