单选题

(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。

A. 审核评价基金管理人各项政策的合规性
B. 制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划
C. 协助相关培训部门对员工进行合规培训
D. 持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议

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单选题
(2017年真题)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
答案
单选题
(2017年)下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是( )。
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
答案
单选题
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
A.合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育 B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 C.员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
答案
单选题
下列关于合规管理部门履行的基本职责的说法中,错误的是()
A.审核评价基金管理人各项政策的合规性 B.制定并执行以可控风险收益为本的合规管理计划 C.协助相关培训部门对员工进行合规培训 D.持续关注法律、法规的最新发展,提出合规化建议
答案
单选题
合规管理部门的基本职责不包括(  )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 B.实施充分且有代表性的压力评估和测试 C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
答案
单选题
合规管理部门的基本职责不包括( )。
A.规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 B.实施充分且有代表性的压力评估和测试 C.合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D.程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
答案
单选题
合规管理部门的基本职责不包括( )。
A.持续关注法律 B.实施充分且有代表性的压力评估和测试 C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价 D.审核评价基金管理人各项政策
答案
单选题
合规管理部门的基本职责不包括()
A.实施充分且有代表性的压力评估和测试 B.规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 C.合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D.程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订
答案
单选题
合规管理部门的基本职责不包括( )。
A.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 B.保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 D.制定并执行风险为本的合规管理计划
答案
多选题
下列属于商业银行合规管理部门基本职责的有( )。
A.制定并执行风险为本的合规管理计划 B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南 D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标体系
答案
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下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是( )。 下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是() 下列属于商业银行合规管理部门基本职责的是() 以下不属于合规管理部门的基本职责的是() 以下不属于合规管理部门的基本职责的是( )。 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责有(  )。 合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行的基本职责具体包括()。 在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。 在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。 (2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。 合规部门的基本职责包括() 《商业银行合规风险管理指引》第18条规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责() 关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。   合规部门的基本职责之一是制订并执行( )为本的合规管理计划。 在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规审核岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规监测岗的基本职责包括() 在银行合规管理中,合规检查岗的基本职责包括() (2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。 在银行合规管理中,合规主管岗的基本职责不包括()。
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