多选题

证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施(  )。

A. 责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B. 对公司高级管理人员直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C. 责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D. 法律行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

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多选题
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施()
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 D.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
答案
多选题
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取以下监管措施(  )。
A.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 B.对公司高级管理人员直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 C.责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果 D.法律行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.单一客户办理定向资产管理业务 D.单一客户办理非定向资产管理业务
答案
多选题
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
A.为单一客户办理定向资产管理业务 B.为多个客户办理集合资产管理业务 C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D.为单一客户办理集合资产管理业务
答案
单选题
证券公司应当按( )编制客户资产管理业务的报告,报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A.日 B.月 C.季 D.年
答案
多选题
证券公司违反业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取()监管措施。
A.责令限期整改 B.撤销其介绍业务资格 C.监管谈话 D.出具警告函
答案
多选题
证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()
A.责令限期整改 B.监管谈话 C.拘留主要负责人 D.出具警示函
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.道义劝说 B.现场检查 C.窗口指导 D.非现场检查
答案
多选题
中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行()
A.定期检查 B.现场检查 C.不定期检查 D.非现场检查
答案
单选题
证券公司办理专项资产管理业务的,应当向中国证监会提出( )。
A.逐项申请 B.专项申请 C.综合申请 D.集合申请
答案
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证券公司应当按()编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案 证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查,但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形,中国证监会需要采取的措施有( )。Ⅰ.中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请Ⅱ.责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同Ⅲ.已经受理的,暂缓进行审核Ⅳ.中国证监会暂停客户资产管理业务 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括() 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括( )。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督,主要监管措施包括()。 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括()。 证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当采取()措施。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取( )等监管措施。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取以下()监管措施。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。 经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。 证券公司申请资产管理业务资格,应向中国证监会报送的材料包括() 中国证监会颁布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的时间是()。 根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。查看材料 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的业务规则时,中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是() 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的,中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()。
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