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以下哪些属于广东省农村信用社机构撤并的主要风险点()
多选题
以下哪些属于广东省农村信用社机构撤并的主要风险点()
A. 各联社(总行)应认真核对银信中心下发的机构参数表,确保各级业务隶属关系正确,以保证业务的正常开展
B. 机构级别,防止新增机构越级、越权操作的行为
C. 连续性,避免出现级别过少的情况
D. 停机、地址的变更等准备工作,确保上线后自主设备的正常稳定运行
E. 在途业务、支付系统往来挂账、查询查复进行及时清理,确保撤并工作顺利
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多选题
以下哪些属于广东省农村信用社机构撤并的主要风险点()
A.各联社(总行)应认真核对银信中心下发的机构参数表,确保各级业务隶属关系正确,以保证业务的正常开展 B.机构级别,防止新增机构越级、越权操作的行为 C.连续性,避免出现级别过少的情况 D.停机、地址的变更等准备工作,确保上线后自主设备的正常稳定运行 E.在途业务、支付系统往来挂账、查询查复进行及时清理,确保撤并工作顺利
答案
多选题
在广东省农村信用社机构撤并的业务处理中,申请维护机构管理部门根据业务需要填写以下哪些文件()
A.《柜面交易权限设置维护申请表》 B.《数据大集中业务系统柜员维护申请表》 C.《广东省农村信用社(农村商业/合作银行)核心业务系统营业机构重开申请书》 D.《大集中系统业务请求表》 E.《广东省农村信用社大集中系统机构维护信息登记表》
答案
单选题
以下哪一项属于广东农村信用社柜员岗位调整的主要风险点?()
A.柜员柜组不同意味着柜员可操作柜面业务系统交易范围不同,联社应根据实际业务需要和内控要求为各类柜员开立不同的柜组 B.柜员暂不进行柜面业务系统操作超过5天(含)的,该柜员的柜员卡必须置为“停用“状态 C.柜员卡的传递必须履行交接手续,交接应设立交接登记簿,登记簿应列明详细的交接信息 D.柜员收到值班通知后在离开原机构前必须清空物品箱,否则不能在值班机构登陆
答案
单选题
按广东农村信用社银行卡其他业务的规定,以下不属于广东农村信用社批量维护卡年费业务的主要风险点的选项是()
A.是否有部门负责人签名确认 B.审核批量维护卡年费的电子数据是否正确,确认电子数据与需要处理的数据一致 C.数量是否与处理前的电子数据一致 D.客户是否签订《借记卡增值业务申请表》
答案
单选题
以下哪一项不属于广东农村信用社印鉴挂失的主要风险点?()
A.漏登记要素风险 B.挂失登记簿破损或丢失 C.柜员密码泄密风险 D.建库不及时
答案
单选题
以下哪一项不属于广东农村信用社现金错款处理的主要风险点?()
A.柜员发生现金差错隐瞒不报 B.现金管理(分)中心现金调拨及原封新券启封不按规定当面点捆卡把交接,发生错款时,责任不清 C.腰条,造成责任无法落实 D.错误将客户仍须使用的重要空白凭证进行了作废处理
答案
单选题
以下不属于广东农村信用社公积金汇缴/补缴业务的主要风险点的是()
A.办理业务的审批资料不全 B.暂收客户汇缴/补缴资金被挪用 C.汇缴/补缴业务流程未完成 D.没有在规定的时间内办理业务
答案
单选题
以下哪一项不属于广东农村信用社重要空白凭证入库的主要风险点?()
A.收到新印制重要空白凭证无认真清点实物与签收表核对 B.员工随意外泄现金调动计划,带来安全隐患 C.新印制的重要空白凭证没及时入库,造成账实不符 D.柜员未及时进行“异常处理“导致需要技术人员手工干预数据库,存在风险
答案
单选题
以下不属于广东农村信用社销附属卡业务的主要风险点的选项是()
A.证件、挂失回单是否真实、有效,齐全。 B.柜员是否输错卡号。法交易的某一个屏幕联动失败: C.销附属卡过程中是否有断开的情况。 D.单位卡销户时转入账号是否其单位基本账户。
答案
单选题
以下不属于广东农村信用社银行卡解锁卡业务的主要风险点的是()
A.客户填写的特殊业务申请表等相关资料是否正确 B.有效,齐全 C.客户银行卡是否激活 D.客户是否在当天连续办理解锁业务
答案
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