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严重损害客户利益的问题()
多选题
严重损害客户利益的问题()
A. 发生重大投诉或批量投诉
B. 业务不知情定制投诉指标明显异常
C. 客户满意度明显下滑或长期落后
D. 被政府监管部门通报、责令核查整改
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多选题
严重损害客户利益的问题()
A.发生重大投诉或批量投诉 B.业务不知情定制投诉指标明显异常 C.客户满意度明显下滑或长期落后 D.被政府监管部门通报、责令核查整改
答案
单选题
证券投资顾问应公平维护客户利益不得( )。Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券投资顾问应公平维护客户利益不得()。<br/>Ⅰ.为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>Ⅱ.为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>Ⅲ.为特定客户利益损害其他客户利益<br/>Ⅳ.提供证券投资顾问服务,维护客户合法权益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务,说法正确的是( )。 Ⅰ.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益 Ⅱ.不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益 Ⅲ.不得为特定客户利益损害其他客户利益 Ⅳ.应当首先保障股东权益
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
判断题
重大突发事件是指由于个人金融信息泄露,对我行或客户利益造成严重损害的突发事件()
答案
单选题
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A.和客户讲道理 B.不与客户争辩 C.细心解答客户疑问 D.给客户提出建议
答案
单选题
证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括( )。
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.接收客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损 D.利用传播媒介传播误导投资者的信息
答案
单选题
证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括()
A.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 B.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 C.接受客户委托,为其购买证券后发生巨额亏损 D.利用传播媒介传播误导投资者的信息
答案
主观题
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答案
多选题
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A.涉案金额在 B.盗窃、抢劫银行现金 C.银行规定的重要数据、信息等损毁、丢失、泄露,可能导致重大损失的事件 D.重要单据、账册、空白凭证损毁、可能导致重大损失的事件
答案
热门试题
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。 I 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益II 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益III 证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益IV 证券投资顾问应当忠实于客户利益
对社会秩序、公共利益造成特别严重损害,定义为几级()。
客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。()
下列对证券投资顾问服务的有关规定表述正确的是()。<br/>I证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为特定客户利益损害其他客户利益<br/>II证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为公司及其关联方的利益损害客户利益<br/>III证券公司、证券投资咨询机构及其人员不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益<br/>IV证券投资顾问应当忠实于客户利益
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下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是( )。
禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的行为()
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()申请基金代销资格时,要求最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
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禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为 ( )
假冒伪劣商品严重损害了广大()的利益,影响了社会的安定团结。
一旦泄露会使国家安全和利益遭受特别严重损害的文件是( )
泄露会使国家安全和利益遭受特别严重损害的国家秘密属于()级
含有重要国家秘密,泄露会使国家安全与利益遭到严重损害的文件属于( )。
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