判断题

现场检查、机构监管处应加强与案件牵头部门的联动,将发生重大、恶性案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度和随机抽查频次,加大现场检查和处罚力度。

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判断题
现场检查、机构监管处应加强与案件牵头部门的联动,将发生重大、恶性案件的机构作为重点监管对象,加强日常监管力度和随机抽查频次,加大现场检查和处罚力度。
答案
单选题
反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通,配合监管机构的现场检查、非现场监管和()。
A.非现场检查 B.调度 C.行政调查 D.行政处罚
答案
多选题
案件审结阶段,银监局应当将银行业金融机构的案件报送银监会案件督查牵头部门,同时抄送其他有关部门()
A.审结报告 B.整改方案 C.责任人追究意见 D.地方政府意见
答案
多选题
审计部门]应加强与监管部门]的交流,及时向监管部门报告年度开展案件防控有关()等内容
A.实施总结 B.审计工作的计划 C.实施报告 D.审计过程中发现的重大问题 E.审计过程中发现的风险
答案
多选题
银监局应当将银行业金融机构的()报送银监会案件督查牵头部门,同时抄送其它有关部门。
A.案件审结报告 B.整改方案 C.责任人追究意见 D.整改措施
答案
单选题
《承德银行案件处置工作管理规定》,案件风险事件发生后,分行案防工作牵头部门应在事发后小时内向总行案防工作牵头部门报告()
A.2 B.4 C.12
答案
单选题
外部监管机构监督检查发现问题应给予积分处理的,由被检查机构对应检查项目的牵头部门提出积分处理意见()
A.正确 B.错误
答案
多选题
案件风险排查牵头部门具体职责包括()
A.研究批准年度案件风险排查计划。 B.建立案件风险排查基本控制标准。 C.督促、检查、汇总相关部门和分支机构案件风险排查工作情况。 D.监督案件风险排查工作
答案
单选题
中国保监会《关于弥补监管短板构建严密有效保险监管体系的通知》明确要求,完善监管机制,强化薄弱环节。具体措施包括①加强监管机制的协调统一②加强前端审批与后端监管的协同③加强监管基础设施建设④加强非现场监管与现场检查联动()
A.①③④ B.②③④ C.①②③ D.①②③④
答案
单选题
“交通110”主要是与哪个部门联动()
A.城市管理局 B.交通运输局 C.发展旅游局 D.城市规划局
答案
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合规部门为案防工作牵头部门,是案件风险防控的 应急救援指挥部应加强与政府及有关部门的协调联动() 联动(输油)过程中,以下哪个应急机构通知辖区内129等部门协助,通知地方应急部门联动() 涉及多类银行业金融机构的案件,由()牵头组成由机构监管部门参加的督查组。 金融监管协调部际联席会议的牵头部门是()。 是存款风险滚动式检查的牵头部门() ()部门是贷后检查监测和风险分析会牵头部门 银行业金融机构案件风险排查牵头部门负责具体排查工作的组织和实施主要内容有() 从事信贷业务机构的征信工作牵头部门应定期开展征信工作检查,对进行检查,防范违规行为的发生() 银行业金融机构的行为管理牵头部门应() 保险监管机构依法开展反洗钱现场检查与非现场监管。 需其他部门配合作业的施工项目,在进行相关作业时,应加强与配合部门联系,并做好安全防护工作() 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括() 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括() 《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定,案件风险排查牵头部门具体负责排查工作的组织和实施,主要内容包括() 我行全面预算管理的统筹与牵头部门为() 生产部门应加强对生产班组作业标准执行的指导、检查工作,部门安监管理人员每月开展现场督查次数不少于()次。 列车上发生抢劫案件时,应加强车厢巡视检查,关注车内动态,注意发现() 新的《非现场监管暂行办法》中,确立工作组织架构,由()作为牵头部门负责银行业系统性风险防控。 抗洪救灾中,要时刻与部门联动获取最新天气信息?()
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