多选题

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )。

A. 没收违法所得
B. 罚款
C. 警告
D. 追究刑事责任

查看答案
该试题由用户195****15提供 查看答案人数:40993 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户195****15提供 查看答案人数:40994 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
多选题
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括( )。
A.没收违法所得 B.罚款 C.警告 D.追究刑事责任
答案
多选题
证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。
A.警告 B.罚款 C.追究刑事责任 D.没收违法所得
答案
单选题
证券公司的证券自营账户应当自开户之曰起( )个交易日内报证券交易所备案.
A.1 B.2 C.3 D.5
答案
单选题
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。
A.1 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。
A.3 B.5 C.7 D.10
答案
单选题
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起( )个交易日内,报证券交易所备案。
A.1 B.3 C.5 D.7
答案
单选题
证券公司的证券自营账户,应当自开户之日起()个交易日内,报证券交易所备案
A.3 B.5 C.7
答案
单选题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍
答案
单选题
专用证券账户注销后,证券公司应当在( )个交易日内报证券交易所备案。
A.2 B.3 C.5 D.7
答案
单选题
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。
A.3 B.5 C.10 D.15
答案
热门试题
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案,责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()的罚款。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()报证券交易所备案。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )交易日内报证券交易所备案。 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案 证券公司要想成为证券交易所的会员,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》证券公司的证券自营账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案 证券公司从事定向资产管理业务,应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案。 A证券公司未经证券交易所许可,将证券交易即时行情在A证券公司官网进行公布,并在公布后通知了证券交易所,A证券公司的做法符合新《证券法》的规定() (2017年真题)证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起(  )个交易日内报证券交易所备案。 个人投资者办理银证转账,只能选择一家代理上海证券交易所证券交易的证券公司,可同时选择()不同的代理深圳证券交易所证券交易的证券公司 具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起( )个交易日内报证券交易所备案。 按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定,证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当集中在固定席位上进行,并向证券交易所、证券登记结算机构备案。() 证券公司进行集合资产管理业务投资运作,在证券交易所进行证券交易的,应当通过专用交易单元进行,集合计划账户、专用交易单元应当报(   )备案。 证券公司从事证券自营业务,未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位