单选题

以下关于证券交易的说法正确的有(  )

A. 上市公司的董事、高级管理人员以及持股5%以上的股东,不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入,监事不受此限制
B. 证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
C. 为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内,不得买卖该上市公司股票
D. 证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5%以上股份的,买卖该股票的时间不受6个月限制

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单选题
以下关于证券交易的说法正确的是()。
A.证券交易以期货进行交易 B.证券交易中竞价实行时间优先,价格优先的原则 C.证券应当在证券公司挂牌交易 D.证券公司不得从事融券的证券交易活动
答案
单选题
以下关于证券交易的说法正确的有(  )
A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5%以上的股东,不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入,监事不受此限制 B.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票 C.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内,不得买卖该上市公司股票 D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5%以上股份的,买卖该股票的时间不受6个月限制
答案
多选题
以下关于大宗交易,说法正确有()
A.上海、深圳市场的大宗交易申报时间为9:30-15:00; B.大宗交易配对成交是在买卖双方约定号一致的前提,证券代码、价格、数量一致,买卖方向、席位匹配一致。 C.大宗交易价格涨跌范围为当天收盘价的上下10%; D.通过柜台系统申报大宗交易委托无需事先冻结资金或证券。 E.填充 F.填充 G.填充
答案
多选题
以下关于证券交易所的说法正确的是()
A.是证券买卖双方公开交易的场所 B.是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场 C.是整个证券市场的核心 D.没有固定的场所
答案
单选题
以下关于证券交易所说法正确的是( )。 Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施 Ⅱ.组织证券交易 Ⅲ.监督证券交易 Ⅳ.实行自律管理的法人
A.Ⅰ.Ⅱ B.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
按深圳证券交易所规定,以下关于交易单元的说法正确的是( )。
A.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 B.会员可只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 C.会员不可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
答案
单选题
非法开设证券交易场所的,以下关于相关处罚的说法正确的是(  )
A.由县级以上人民法院予以取缔 B.没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款 C.没有违法所得或者违法所得不足一百万元的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款
答案
多选题
以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中,正确的有()。
A.转托管可以是一只证券或多只证券,也可是一只证券的部分或全部 B.一般情况下,当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管,但在不同证券公司的席位之间不能转托管 C.转托管一经申报不能撤单 D.转出证券营业部收到转托管未确认数据,可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因
答案
多选题
以下关于证券交易所的阐述,正确的是( )。
A.以营利为目的 B.不以营利为目的 C.为证券的集中和有组织的交易提供场所设施、实行自律性管理的法人 D.交易所是整个证券市场的核心
答案
单选题
以下关于证券交易暂停和终止情形的说法中,错误的是()。
A.公司解散或者被宣告破产的,由证券交易所决定终止其股票上市交易 B.公司有重大违法行为,由证券交易所决定暂停其股票上市交易 C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易 D.公司最近1 年发生亏损,由证券交易所决定终止其股票上市交易
答案
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