单选题

(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标,符合标准的有()
Ⅰ.风险覆盖率为120%
Ⅱ.资本杠杆率为9%
Ⅲ.流动性覆盖率为150%
Ⅳ.净稳定资金率为95%

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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单选题
(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是()
A.丙证券公司的流动性覆盖率为80% B.丁证券公司的净稳定资金率为40% C.甲证券公司的风险覆盖率为120% D.乙证券公司的资本杠杆率为6%
答案
多选题
下列哪些证券公司的风险控制指标不符合《证券公司风险控制指标管理办法》规定的风险控制指标标准()
A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于30% C.净资本与负债的比例不得低于40% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
(2020年真题)根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务持仓规模的情形,正确的是(  )
A.持有一种权益类证券的市值不超过总资产的30% B.持有一种权益类证券的市值不超过注册资本的30% C.持有一种权益类证券的成本不超过净资产的30% D.持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%
答案
多选题
证券公司必须持符合( )的风险控制指标标准。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于50% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的,整改期内,中国证监会及其派出机构应当区别情形,对证券公司采取的措施不包括()
A.限制分配红利 B.停止批准新业务 C.责令暂停部分业务 D.停止批准增设、收购营业性分支机构
答案
多选题
证券公司必须持续符合(  )的风险控制指标标准。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
单选题
(2019年真题)某证券公司的下列风险控制指标,符合标准的有()Ⅰ.风险覆盖率为120%Ⅱ.资本杠杆率为9%Ⅲ.流动性覆盖率为150%Ⅳ.净稳定资金率为95%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
多选题
根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有()。  
A.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500% B.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的200% C.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的1000% D.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100%
答案
多选题
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资产与负债的比例不得低于20% D.净资本与负债的比例不得低于8%
答案
多选题
证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括( )。
A.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100% B.净资本与净资产的比例不得低于40% C.净资本与负债的比例不得低于10% D.净资产与负债的比例不得低于20%
答案
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证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有( )。 证券公司申请介绍业务资格,应该符合()风险控制指标标准。 证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有(  )。 证券公司申请介绍业务资格,应该符合(    )风险控制指标标准。 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是(  )。 证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准中错误的是()。 下列选项中,不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是()。 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外,证券公司经营( )、为客户提供( )的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准包括()。 证券公司申请介绍业务资格,应该符合的风险控制指标标准是() 证券公司申请介绍业务资格,应符合的风险控制指标标准有()。 证券公司申请介绍业务资格,应当符合的风险控制指标标准有()。 证券公司申请介绍业务资格,各项风险控制指标符合()规定标准 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是(  ) 证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是() (2019年真题)下列关于证券公司的股东和实际控制人的做法,正确的是() (2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于()。 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》,下列证券公司自营业务的指标错误的是( )。 下列关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准的陈述,错误的是() (2019年真题)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面,下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是()
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