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各级监管机构要及时通报(),提示风险,介绍好的做法
多选题
各级监管机构要及时通报(),提示风险,介绍好的做法
A. 作案手法
B. 安防形势
C. 作案动向
D. 防范对策
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多选题
各级监管机构要及时通报(),提示风险,介绍好的做法
A.作案手法 B.安防形势 C.作案动向 D.防范对策
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判断题
各级监管机构要坚持“监管姓监”,依法监管,从严监管,廉洁监管,形成有风险没有及时发现就是失职、发现风险没有及时提示和处置就是渎职的严肃监管氛围()
答案
判断题
对支农支小定位出现偏离的机构,属地监管部门要及时进行监管约谈和通报提示,督促限期整改()
答案
单选题
对非现场监管中发现的问题和风险,监管机构以监管意见书、风险提示、约见谈话等形式进行通报。被通报机构应就通报要求,在( )内向监管机构报送整纠方案。
A.10天 B.15天 C.1个月 D.3个月
答案
多选题
2010年12月,巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好做法》,明确了监管机构对操作风险的监管职责,下列属于监管机构任务的是()。
A.建立评估机制 B.监管评估的范围 C.监管措施的制定 D.鼓励银行持续改善内部管理 E.独立的法人操作风险管理部门
答案
单选题
现场检查发现的问题和风险,监管机构以文件形式向被查机构进行通报。被查机构应根据通报内容,在( )内向监管机构报送整纠方案。
A.10天 B.15天 C.1个月 D.3个月
答案
单选题
根据巴塞尔委员会《操作风险管理和监管的良好做法》,商业银行操作风险的第一道防线是()。
A.独立的审查 B.独立的法人操作风险管理部门 C.独立的评估 D.业务条线管理
答案
判断题
各级监管机构要重点治理放松授信条件、放松风险管理、贷款“三查”不到位等问题。
答案
判断题
各级监管机构要重点治理放松授信条件、放松风险管理、贷款三查不到位等问题()
答案
单选题
各级部门风险报告按照隶属关系向主管单位报告的同时,应及时通报()
A.董事会 B.高级管理层 C.审计部 D.同级合规管理部门
答案
热门试题
审慎监管就是监管当局要( )评估银行机构的风险。
根据《中国银监会办公厅关于农村中小金融机构借冒名贷款风险提示的通知》的规定,各级监管部门要加大检查、监管力度,对冒名贷款多、违规严重的机构可采取哪些处罚措施罚款?()
以下险种的风险提示语由监管机构统一制定()
银行员工对于同事非故意地违反规章行为要及时进行善意的提示,对违法行为要及时制止,不能制止的,要及时向所在机构、监管及公检法等部门报告。()
银行审慎监管原则就是监管当局要()评估银行机构的风险
银行审慎监管原则就是监管当局要()评估银行机构的风险。
银行谨慎监管原则就是监管当局要()评估银行机构的风险。
各级银行业监管机构应当加强(),强化对银行业金融机构面临的环境和社会风险的监测分析,及时引导其加强风险管理,调整信贷投向。
各级机构应当对已建成的监测标准及时开展有效性评估,并根据不同时期洗钱风险变化以及监管要求及时调整监测标准()
各级党组织要总结教育实践活动中的好经验好做法,(),不断改进工作作风,密切联系群众。
各级监管机构要督促银行业金融机构落实各项安防要求,建设()银行
根据《关于个人消费贷款领域风险提示的通知》,各级监管机构需对综合消费贷款中()占比较高的商业银行重点关注。
根据《关于个人消费贷款领域风险提示的通知》,各级监管机构需对综合消费贷款中()占比较高的商业银行重点关注
出现下列情形之一的,各级监管机构要实施直接重点监测()
出现下列情形之一的,各级监管机构要实施直接重点监测()
办事处应建立信贷业务风险预警机制,对辖内(),要及时下发风险提示,重点加强对辖内跨机构贷款的集团(关联)客户风险的识别、提示及监测。
列车广播要及时通报列车到站()
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司应当持续符合风险监管指标标准。期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的,应当持续符合的风险监管指标标准有()
监管部门要及时对银行业金融机构试评估进行()
各级监管机构强化监管处罚,要对违规机构和相关责任人实施()
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