证券公司员工罗先生实际控制其哥哥“罗某”的账户，进行基金交易是否违规（）

A股账户按持有人分为( )。 Ⅰ基金管理公司的证券投资基金专用证券账户 Ⅱ证券公司自营证券账户 Ⅲ一般机构证券账户 Ⅳ自然人证券账户 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。 法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户，借此办理证券交易的清算交收。() 甲证券公司介绍其控股股东A开立期货交易账户，证券公司未按规定报送备案，也未进行披露。证券公司正确的做法应为（）。 张先生到证券公司向其客户经理咨询近期哪些基金表现良好，希望客户经理能为其提供投资建议，推荐基金、办理基金开户，而后决定购买基金。根据张先生在证券公司填写的风险承受能力测评问卷，显示张先生的风险承受能力结果为C3。则张先生可以在证券公司购买的基金产品风险等级有（）。 下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施 Ⅱ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整 Ⅲ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立 Ⅳ．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立 下列关于证券公司控股股东和实际控制人的说法中，正确的有( )。 ①控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施；②控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整；③控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立；④控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取( )。 投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在开立证券账户（） 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（ ）步骤。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（　　）步骤。 罗先生的公司为员工建立了企业年金，下列关于企业年金的说法中，错误的是()。   证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（ ）中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行（）。 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报()中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（　　）的，无须取得证券自营业务资格。 投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司实名开立账户，以方式，委托该证券公司代其买卖证券（） 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。<br/>Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码<br/>Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户<br/>Ⅲ．证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度<br/>Ⅳ．证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（　　）。Ⅰ．证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ．证券公司员工可接受客户委托，在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ．证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ．证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护 证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由（）直接受理