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证券公司应当向客户明确告知公司的()。
单选题
证券公司应当向客户明确告知公司的()。
A. 法定业务
B. 所有业务
C. 风险防范
D. 内部控制
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单选题
证券公司应当向客户明确告知公司的()。
A.法定业务 B.所有业务 C.风险防范 D.内部控制
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单选题
证券公司应当向客户明确告知公司(),帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力
A.法定业务范围 B.财务状况 C.股权结构 D.诚信记录
答案
多选题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息有()。
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B.证券投资顾问服务的内容和方式 C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 D.证券投资顾问不得代客户作出投资决策
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()
A.公司名称 B.证券投资咨询执业资格编码 C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 D.投诉电话
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括()。
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等 B.证券投资顾问的姓名及登记编码 C.证券投资顾问服务的内容和方式 D.投资决策由客户做出,投资风险与客户共担
答案
多选题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户下列信息()
A.公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资业务资格等 B.证券投资服务的内容和方式 C.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 D.投资顾问不得代客户作出投资决策
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息不包括( )。
A.公司名称 B.证券投资顾问的姓名 C.证券投资顾问服务的内容 D.公司成员名单
答案
单选题
证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应告知客户的基本信息不包括()。
A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 C.证券投资顾问服务的内容和方式 D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
答案
多选题
证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户解释期货交易的()
A.方式 B.流程 C.收益 D.风险
答案
单选题
证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的()。
A.抵押金 B.保证金 C.滞纳金 D.质押金
答案
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证券公司在与客户签订融资融券业务合同前,向客户履行的告知义务有()。
证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解()。
证券公司将客户委托资产投资于本公司以及与本公司有关联方关系的公司所发行的证券已获得客户同意的,证券公司应当及时将交易结果告知的对象不包括( )。
( )用于记录客户委托证券公司持有,担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,期货.现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时,从事介绍业务的证券公司应当及时告知营业部门以协助期货公司向客户提示风险()
任何单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司( )的5%,应当事先告知证券公司。
证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供《风险揭示书》,并由客户签收确认。()
用于记载客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债券的证券.
()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所产生债权的证券。
证券公司在向客户融资融券前,应当开展以下工作[ ]()
单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后,其持股比例达到证券公司注册资本的( ),应当事先告知证券公司。
客户可以与多家证券公司签订融资融券合同,向多家证券公司融入资金和证券。()
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
客户账户开立前,证券公司应当()
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是( )。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类,客户向证券公司借资金买证券为融资交易,客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金不可以证券充抵。④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
客户信用交易担保证券账户用于记录( )的证券。 Ⅰ.记录客户委托证券公司持有 Ⅱ.担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 Ⅲ.客户所有持有的证券 Ⅳ.证券公司持有客户
用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户为( )。
用来记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是( )。
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