单选题

根据《证券投资基金法》,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。

A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 3万元以上10万元以下
D. 10万元以上30万元以下

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单选题
根据《证券投资基金法》,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上10万元以下 C.3万元以上30万元以下 D.10万元以上100万元以下
答案
单选题
根据《证券投资基金法》,擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.10万元以上30万元以下
答案
单选题
根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处(  )。
A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以下罚款 D.10万元以上50万元以下罚款
答案
单选题
根据《证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未向基金行业协会备案的,处( )。
A.1万元以上30万元以下罚款 B.10万元以上30万元以下罚款 C.1万元以上50万元以下罚款 D.10万元以上50万元以下罚款
答案
单选题
根据《证券投资基金法》规定,公开募集基金的基金管理人不得有的行为是(  )。
A.向基金份额持有人承诺收益或者承担损失 B.公平对待其管理的不同基金财产 C.计算公告基金资产净值 D.编制中期和年度基金报告
答案
单选题
根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定,以下符合法律规定的是()。
A.某封闭式公募证券投资基金募集期限届满,募集的基金份额总额为准予注册规模的65%,基金管理人宣布募集失败 B.某公募证券投资基金募集完毕,发布基金合同生效公布后,进行验资 C.某公募证券投资基金募集期届满但募集失败,其后第50天,基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息 D.某公募证券投资基金募集过程中,管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
答案
单选题
根据《证券投资基金法》的规定,发售公开募集基金的条件和要求不包括( )。
A.基金募集申请经注册后,方可发售基金份额 B.基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理 C.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书 D.对基金募集所进行的宣传推介活动,应当符合有关法律行政法规的规定
答案
多选题
关于公开募集基金和非公开募集基金的区别,依据《证券投资基金法》,下列哪些选项说法是错误的()
A.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册;但非公开募集基金募集完毕后,则只需向基金行业协会备案,符合条件的再由行业协会向证券监督管理机构报告 B.不管是公开募集基金,还是非公开募集基金,都应当由基金托管人托管 C.设立公开募集基金的基金管理公司,必须经国务院证券监督管理机构批准;而担任非公开募集基金的基金管理人,则是按照规定向基金行业协会履行登记手续,报送基本情况 D.不管是公开募集基金,还是非公开募集基金,都可以通过报刊、电台和电视台等公众媒体宣传推介
答案
单选题
根据《证券投资基金法》,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处(  )罚款。
A.30万元以上60万元以下 B.3万元以上30万元以下 C.违法所得1倍以上5倍以下 D.违法所得1倍以上10倍以下
答案
单选题
从事公开募集基金的()等基金服务业务的机构应当按规定进行注册或者备案
A.销售支付 B.份额登记 C.投资顾问 D.以上都是
答案
热门试题
按照《证券投资基金法》规定,如果非公开募集基金的募集对象累计人数超过(),则应按照公开募集基金接受监管。 违反《证券投资基金法》规定,非公开募集基金募集完毕,基金管理人未备案的,处()罚款 《证券投资基金法》所指的公开募集是指() 《证券投资基金法》所指的公开募集是指() 根据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人 根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向(  )备案。 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )罚款。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,()为股票基金。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定,()的基金资产投资于股票的,为股票基金。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,()的基金资产投资于其他基金份额的,为基金中的基金。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,关于公开募集证券投资基金的募集行为,下列说法错误的是( )。 按照《证券投资基金法》的规定,下述各项中()不是公开募集基金财产禁止投资的行为。 根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,()的基金资产投资于债券的,为债券基金。 擅自从事公开募集基金的基金服务业务的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,并处( )罚款。 《证券投资基金法》规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过()人。 依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人职责终止的事由不包括( )。 《中华人民共和国证券投资基金法》规定的禁止公开募集基金的基金管理人将其固有财产混同于基金财产从事证券投资,体现了基金财产具有( )。 从事公开募集基金的(  )等基金服务业务的机构,应当按照中国证监会的规定进行注册或者备案。 根据《证券投资基金法》的规定,基金管理人进行基金募集的期限是() 根据《证券投资基金法》,擅自公开或者变相公开募集基金的,责令停止,返还所募资金和加计的银行同期存款利息,没收违法所得,并处(  )罚款。
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