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基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的()
单选题
基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的()
A. 风险评估
B. 信息沟通
C. 控制活动
D. 内部监控
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单选题
( )是指基金管理人应当建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通
答案
单选题
基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的()
A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
答案
单选题
(2017年)基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的( )。
A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
答案
单选题
(2017年真题)基金管理人建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,该行为属于内部控制基本要素的( )。
A.风险评估 B.信息沟通 C.控制活动 D.内部监控
答案
单选题
私募基金管理人应当建立科学的()体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.风险评估 B.风险管理 C.风险控制 D.合规管理
答案
单选题
私募基金管理人应该建立科学的()体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.风险评估 B.风险管理 C.风险控制 D.合规管理
答案
单选题
建议严密的( )体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.事项识别 B.风险评估 C.风险应对 D.控制活动
答案
单选题
关于基金管理人应建立科学严密的风险评估体系,以下表述错误的是( )。
A.风险评估体系能够对各项业务风险实现量化评估 B.公司应加大信息科技的投入,促进风险管理的数量化和自动化 C.风险业绩评估小组应定期提供评估报告 D.风险评估系统应对基金运作情况发出预警和报警讯号
答案
单选题
( )是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
A.环境控制 B.风险评估 C.控制活动 D.信息沟通
答案
单选题
私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括()。
A.对内外部风险进行识别 B.及时防范和化解风险 C.利用部门分设 D.与全体员工签协议的方式实现业务流程的控制
答案
热门试题
私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系和严谨的业务操作流程,做法不包括()
( )是指通过建立科学严密的风险评估体系,对托管业务内、外部风险进行识别、评估和分析。
从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险不包括( )。
从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险分类不包括()
从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为( )。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.操作风险Ⅳ.国家风险
基金管理人的合规管理目标为()。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
私募基金管理人()是在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
基金管理人合规管理的目标主要包含( )。Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ.有效识别和管理合规风险Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为。Ⅰ.业务风险Ⅱ.投资风险Ⅲ.市场风险Ⅳ.操作风险?
商业银行应当采用科学的风险管理技术和方法,充分识别和评估经营中面临的风险,密切关注内外部主要风险因素,其风险因素包括( )。
质量管理体系的内外部沟通需规定:
“公司应不断地检查和评估内外部经营管理环境和竞争格局的变化及其对公司全面风险管理所产生的实质影响,及时调整和优化风险管理政策、制度和流程。”这是什么原则?()
管理人内部控制的主要控制活动说法正确的是( )。I.私募基金管理人组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则建立必要的防火墙制度与业务隔离制度,各部门有合理及明确的授权分工操作相互独立。II.私募基金管理人应当健全治理结构,防范不正当关联交易、利益输送和内部控制风险,保护投资者利益和自身合法权益。III.私募基金管理人应当建立科学的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。IV.私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。
从基金公司内外部面临的风险来看,基金公司日常运营中的风险可以分为( )。Ⅰ、业务风险Ⅱ、投资风险Ⅲ、操作风险Ⅳ、信用风险
基金管理人合规管理的目标主要包含()。<br/>Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系<br/>Ⅱ.有效识别和管理合规风险<br/>Ⅲ.促进基金管理人全面风险管理体系的建设<br/>Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
基金公司合规管理的目标包括( )Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营"
声誉风险是指由基金管理人( )导致利益相关方对公司负面评价的风险。
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