多选题

期货公司有()情形的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款。

A. 任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员
B. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况
C. 未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况,或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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单选题
期货公司从事或者变相从事期货自营业务的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下 C.3倍以上5倍以下 D.3倍以上10倍以下
答案
单选题
期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款。
A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上5倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.2倍以上5倍以下
答案
单选题
期货公司违反规定挪用客户保证金的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚政。
A.1倍以上3倍以下 B.3倍以上5倍以下 C.1倍以上5倍以下 D.2倍以上5倍以下
答案
多选题
期货交易所有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
A.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 B.违反规定收取保证金的 C.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
答案
多选题
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
A.允许会员在保证金补足的情况下进行期货交易的 B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的 C.违反规定收取保证金的 D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户报告制度的
答案
多选题
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告、没收违法所得,并处罚款。
A.违反规定收取保证金的 B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的 C.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 D.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
答案
多选题
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的 C.违反规定收取保证金的 D.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
答案
多选题
期货交易所有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
A.未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的 B.违反规定收取保证金的 C.不按规定保存期货交易、结算、交割资料的 D.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
答案
多选题
期货交易所有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的 B.不按规定保存期货交易. 结算. 交割资料的 C.违反规定收取保证金的 D.未执行当日无负债结算. 涨跌停板. 持仓限额和大户报告制度的
答案
多选题
期货公司有下列( )欺诈客户行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A.在经纪业务中与客户约定分享利益共担风险的 B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的 C.隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段,诱骗客户发出交易指令的 D.向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
答案
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期货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款:() 期货交易所有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得并处罚款?( ) 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )罚款。 期货公司有下列哪些行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款() 期货公司有下列哪些行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款() 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得,并处以()的罚款。   境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正给予警告,没收违法所得,并处违法所得()的罚款。 境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得(  )的罚款。 期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的,应当责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得( )的罚款。
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