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相关机构或个人在向投资者提供服务的过程中,形成有关具体品种分析结论、做出走势预测、或向投资者或者客户提供投资建议的,无论其业务如何命名,均属于从事证券、期货投资咨询业务()
单选题
相关机构或个人在向投资者提供服务的过程中,形成有关具体品种分析结论、做出走势预测、或向投资者或者客户提供投资建议的,无论其业务如何命名,均属于从事证券、期货投资咨询业务()
A. 正确
B. 错误
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单选题
相关机构或个人在向投资者提供服务的过程中,形成有关具体品种分析结论、做出走势预测、或向投资者或者客户提供投资建议的,无论其业务如何命名,均属于从事证券、期货投资咨询业务()
A.正确 B.错误
答案
多选题
向投资者销售证券期货投资产品或提供相关服务的金融机构,应当()
A.在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况 B.深入调查或者了解产品服务信息,科学有效评估,充分揭示风险 C.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级因素,提出明确的适当性匹配意见 D.将适当的产品或者服务提供给合适的投资者
答案
多选题
经营机构在向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的过程中应()
A.勤勉尽责、审慎履职、全面了解投资者情况 B.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素,提出明确的适当性匹配意见 C.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者 D.为投资者创造最大利益
答案
单选题
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对
答案
单选题
期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍坚持购买的,( )向其销售相关产品或者提供相关服务。
A.可以 B.不可以 C.由经营机构决定 D.以上都不对
答案
单选题
投资者在购买“荐股软件”和接受证券投资咨询服务时,应当询问相关机构或者个人是否具备( )资格。
A.证券投资咨询业务 B.证券从业 C.证券投资顾问 D.理财师
答案
单选题
()是商业银行为机构投资者或个人提供全面的资产管理服务
A.资产管理顾问业务 B.咨询服务 C.财务顾问服务 D.产品调查服务
答案
单选题
商业银行为机构投资者或个人提供全面的资产管理服务是( )。
A.企业信息咨询业务 B.财务顾问业务 C.私人银行业务 D.资产管理顾问业务
答案
多选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括( )。
A.自然人配偶的基本情况 B.风险偏好及可承受的损失 C.投资期限、品种、期望收益等投资目标 D.收入来源和数额、资产、债务等财务状况
答案
多选题
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的( )信息。
A.收入来源和数额、资产、债务等财务状况; B.投资相关的学习、工作经历及投资经验; C.投资期限、品种、期望收益等投资目标; D.风险偏好及可承受的损失;
答案
热门试题
经营机构向投资者销售产品或提供服务时,不需要了解自然人投资者的信息是( )。
()是向基金投资者提供基金投资咨询,建议或者向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的服务机构。
( )是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。
( )是指对投资额较大的个人投资者与机构投资者提供的个性化服务。
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的下列()信息
经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,可以采用下列()方式了解投资者信息
下列有关机构投资者的特征表述中,错误的是()
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括( )
个人投资者从基金分配中获得的下列收入中,需要由相关机构代扣代缴个人所得税的是( )。
( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
()是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。
为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务是()
经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当给予投资者至少( )的冷静期。
经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后,投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品时,经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者,若不是,业务人员应直接向其销售相关产品或提供相关服务。
( )是对投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化特征的服务。
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