登录/
注册
题库分类
下载APP
帮助中心
首页
考试
搜题
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动<br/>Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务<br/>Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责<br/>Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
单选题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的有()。<br/>Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动<br/>Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务<br/>Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责<br/>Ⅳ.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立相互监督机制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
该试题由用户590****54提供
查看答案人数:44408
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户590****54提供
查看答案人数:44409
如遇到问题请
联系客服
搜索
相关试题
换一换
多选题
下列关于证券经纪业务人员的说法中,正确的是()
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,无须建立制衡机制
答案
单选题
下列关于证券经纪业务人员的说法错误的是()。
A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 B.营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务 C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间,应当建立制衡机制
答案
多选题
关于证券经纪业务的特点,下列说法中正确的有( )。
A.业务对象的广泛性和价格波动性 B.证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖,而是充当中介 C.客户投资收益的保本性 D.客户指令的权威性 E.客户资料的保密性
答案
多选题
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()
A.证券公司不赚取买卖差价,只收取一定比例的佣金作为业务收入 B.证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种 C.证券经纪商承担交易中的价格风险 D.证券经纪业务中,包含的要素有:委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
答案
单选题
关于证券经纪业务的说法,下列说法正确的是( )。
A.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物 B.证券经纪业务营销是以股票类金融产品为载体的金融服务营销 C.证券经纪业务营销活动主要是指客户招揽 D.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理,而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
答案
单选题
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求,说法正确的是()。
A.证券投资咨询人员不得同时登记为证券分析师和证券投资顾问 B.个人符合证券投资咨询从业条件,即可从事证券投资咨询业务 C.从事证券投资咨询业务的人员,加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,即可从事证券投资咨询业务 D.证券投资咨询人员可以同时在不超过2个证券投资咨询机构执业
答案
单选题
关于信贷业务人员,下列说法正确的是()
A.农信社员工可以参与民间借贷 B.农信社员工可以参股小贷公司 C.农信社员工可以参股担保公司 D.严禁农信社员工可以参股典当公司
答案
单选题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范,下列说法不正确的是()。
A.证券经纪人在证券公司授权范围内的行为,由经纪人依法承担相应的法律责任 B.证券经纪人在执业过程中,应向客户出示经纪人证书,明示与所属证券公司的关系 C.证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户,属于不正当的竞争行为 D.证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
答案
单选题
证券公司营业部开展经纪业务时,下列属于业务人员禁止行为的是( )。
A.与客户权益直接相关的业务一人操作,另一人复核 B.向客户提供相关股票咨询服务 C.诱导无风险承受能力的投资者进行股票交易 D.未经客户同意,依法进行限制客户资产转移的操作
答案
单选题
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单,性质上相当于委托合同 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系 D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
答案
热门试题
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是()。
关于证券经纪业务,下列说法不正确的是( )。
下列关于证券经纪业务的说法中,正确的是( )。
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是( )。
下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是()。
在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。
关于证券经纪业务的说法,正确的是( )。
关于证券经纪业务的说法,正确的是()。
关于证券经纪业务的说法,正确的有()。
关于证券经纪业务的说法,正确的是()
下列关于证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。
关于业务人员基本福利说法正确的是()
(2020年真题)下列关于证券投资咨询业务人员必须符合相关的从业管理要求的说法,正确的是( )。
下列选项中,有关证券经纪业务营销人员的说法不正确的是( )。
下列关于证券经纪业务的说法,错误的是( )。
下列关于证券经纪业务表述正确的是?()
关于分办业务人员评分,以下说法正确的为()
关于信贷业务人员,下列说法错误的是()
下列关于证券经纪业务的说法中,错误的是( )。
关于金融业务人员的职业素质要求,下列说法正确的是:
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
微信扫码登录
账号登录
短信登录
使用微信扫一扫登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了
APP
下载
手机浏览器 扫码下载
关注
公众号
微信扫码关注
微信
小程序
微信扫码关注
领取
资料
微信扫码添加老师微信
TOP