多选题

中小金融机构应急处置机制应分为哪几个阶段()

A. 预防
B. 预警
C. 发生
D. 善后

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多选题
中小金融机构应急处置机制应分为哪几个阶段()
A.预防 B.预警 C.发生 D.善后
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起“()”的内部控制体系。
A.治理完善 B.治理完善 C.治理完善 D.治理完善
答案
单选题
中小金融机构案件防控治理长效机制,要在中小金融机构内部建立起()的内部控制体系
A.治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效 B.治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效 C.治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效 D.治理完善、流程制约、内控严密、执行有力、持续有效
答案
多选题
现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些()
A.案件防控工作形势依然严峻 B.防控案件风险难度加大 C.内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足 D.案件治理长效机制扎实起步
答案
多选题
按照《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定,农村中小金融机构包括农村中小法人金融机构和农村中小非法人金融机构,其中农村中小法人金融机构包括()
A.农村信用社:农村信用合作社、农村信用合作联社、农村信用合作社联合社。 B.农村合作银行。 C.农村商业银行。 D.新型农村金融机构:村镇银行、贷款公司、农村资金互助社
答案
单选题
中小金融机构和非金融机构是()的主要成员
A.网上交易市场 B.商业银行柜台市场 C.银行间债券市场 D.交易所债券市场
答案
多选题
农村中小金融机构包括()
A.农村商业银行 B.农村合作银行 C.村镇银行 D.农村信用合作社
答案
多选题
农村中小金融机构包含()
A.农村合作银行 B.农村信用社 C.村镇银行 D.邮政储蓄银行 E. F.
答案
多选题
以下哪几个产品属于金融机构存款产品码?( )
A.5014 B.5413 C.5401 D.5018
答案
多选题
金融机构反洗钱义务包括哪几个方面()
A.金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责 B.金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度.建立客户身份资料和交易记录保存制度 C.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 D.金融机构应当按照反洗钱预防.监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作
答案
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