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证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
单选题
证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
A. 网上查询
B. 书面查询
C. 电话查询
D. 营业场所公示
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单选题
证券公司提供的查询证券公司经纪业务经办人员信息的方式不包括()。
A.网上查询 B.书面查询 C.电话查询 D.营业场所公示
答案
单选题
证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。 Ⅰ.电话; Ⅱ.网上查询; Ⅲ.书面查询; Ⅳ .在营业场所公示。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ.电话;Ⅱ.网上查询;Ⅲ.书面查询;Ⅳ .在营业场所公示。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询( )信息。 Ⅰ.证券公司业务经办人员的执业证书 Ⅱ.证券公司证券经纪人的姓名 Ⅲ.证券和资金余额 Ⅳ.证券经纪人证书编号
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
单选题
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ.全体员工Ⅱ.经纪业务经办人员Ⅲ.证券经纪人Ⅳ.实习或见习人员
A.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案
多选题
证券公司经办经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的( )。
A.责令改正 B.处以成交金额5%以上20%以下罚款 C.处以5万元以上20万元以下罚款 D.处以3万元以上10万元以下罚款
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务可以()。
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会
答案
单选题
证券公司从事证券经纪业务可以()
A.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖 B.在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 C.泄露客户资料 D.及时在营业大厅公布中国证监会、交易所、上市公司等有关重大信息
答案
判断题
证券公司只从事证券经纪业务。( )
答案
判断题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
答案
热门试题
根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()
下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
在我国,关于证券经纪业务,下列表述正确的有()。 Ⅰ.证券公司在经纪业务中赚取买卖差价 Ⅱ.证券公司不承担客户交易中的价格风险 Ⅲ.证券公司与客户是代理委托关系 Ⅳ.证券公司为客户提供服务,佣金是其主要的业务收入
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备()。
(2020年真题)下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有( )I证券公司经营经纪业务II证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中,正确的有()
设立专门从事网上证券经纪业务的证券公司时,证券公司或信息技术公司出资不得低于拟设立的网上证券经纪公司注册资本的()。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务的,基于期货经纪合同的责任应当由证券公司对客户承担。 ( )
某证券公司的业务包括证券经纪、证券承销和证券白营业务,该证券公司的注册资本最低不得少于:( )
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息有( )。 Ⅰ.委托记录; Ⅱ.交易记录; Ⅲ.证券和资金余额; Ⅳ .证券经纪人的姓名。
证券公司应当建立信息查询制度,保证客户在证券公司营业时间内,能够随时查询的信息是()。Ⅰ.委托记录Ⅱ.交易记录Ⅲ.证券和资金余额Ⅳ.证券经纪人的姓名
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有( )。
证券公司为期货公司提供中间介绍业务,该证券公司可以提供的服务是()
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示()。
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。
在证券经纪业务营销的过程中,证券公司及其营销人员( )。
我国经纪类证券公司只能从事证券()业务。
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