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证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理
单选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查与风险评估Ⅲ.受托人资格审查Ⅳ.销售适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
证券公司代销金融产品,应当建立的制度包括()。Ⅰ.委托人资格审查Ⅱ.金融产品尽职调查Ⅲ.风险评估Ⅳ.销售适当性管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。
A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前 C.向客户推荐金融产品 D.为客户提供产品咨询服务
答案
单选题
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司应当在( )阶段对委托人进行资格审查。
A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务
答案
单选题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查
A.为客户提供产品咨询服务 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.向客户推荐金融产品
答案
多选题
证券公司代销金融产品,应当建立()等制度
A.委托人资格审查制度 B.金融产品尽职调查制度 C.金融产品风险评估制度 D.销售适当性管理制度
答案
单选题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是()。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由证券公司承担 ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
答案
单选题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由委托人承担③因金融产品设计运营的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.①③ B.①②④ C.②③④ D.①③④
答案
单选题
证券公司应当妥善处理与代销金融产品活动有关的客户投诉。涉及自身责任的,应当直接处理涉及委托人责任的,应当()
A.直接代替委托人处理 B.由客户直接与委托人联系处理 C.协助客户联系委托人处理 D.与委托人联合处理
答案
单选题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
A.①③ B.②③④ C.①②④ D.①③④
答案
热门试题
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担③因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同,应约定的是( )。①证券公司对金融产品承担担保责任②因金融产品设计产生的责任由管理人承担③因金融产品设计产生的责任由委托人承担④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
证券公司应当对代销金融产品业务实行( )管理。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同,应当( )。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金( )。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,代销金融产品是指接受( )的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司应当与委托人签订书面代销合同,明确约定以下事项()。
下列关于证券公司代销金融产品的资格的说法中,正确的是()。
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是()
证券公司代销金融产品,不得( )。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.通过公众媒体推介产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.代委托人接收客户购买金融产品的资金
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任()
证券公司代销金融产品,证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定下列( )事项。Ⅰ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确,不完整而产生的责任由委托人承担,证券公司不承担任何担保责任
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是( )。?
( )按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
根据《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得进行的行为有( )。①根据产品内容向客户宣传购买金融产品②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品③与客户分享投资收益、分担投资损失④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户,代委托人接收客户购买金融产品的资金
(2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
下列关于证券公司代销金融产品的说法,错误的是( )。
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