单选题

下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法,错误的是()  

A. 运用同业拆借
B. 发行短期融资券
C. 发行收益凭证
D. 使用客户资金

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单选题
下列关于证券公司建立的场内及场外融资渠道的做法,错误的是()  
A.运用同业拆借 B.发行短期融资券 C.发行收益凭证 D.使用客户资金
答案
单选题
下列关于证券公司开展融资融券业务说法错误的是( )。
A.证券公司开展融资融券业务,应当遵守法律、行政法规和《证券公司融资融券业务管理办法》的规定 B.证券公司开展融资融券业务,应当加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户合法权益 C.未经证监会批准,证券公司可以为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供便利和服务 D.证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券监督管理委员会批准
答案
多选题
关于证券公司,以下做法错误的有()
A.代客户下达交易指令 B.维护期货交易系统的稳定运行 C.用客户的交易编码进行期货交易 D.协助期货公司向客户提示风险
答案
单选题
关于证券公司短期融资券的发行,下列说法错误的是()。
A.证券公司应在短期融资券发行前和存续期问履行信息披露义务 B.证券公司应于兑付日前5个工作日发布兑付公告 C.对短期融资券存续期间发生可能影响其偿债能力的重大事项,证券公司应第一时间向证监会报告 D.证券公司不得以自己发行的短期融资券为标的资产进行债券交易,但依据有关规定或合同进行提前赎回的除外
答案
单选题
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件,下列说法错误的是( )。
A.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形 C.财务状况良好,最近两年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 D.信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故,融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试
答案
单选题
关于证券公司融资融券业务的说法,错误的是()  
A.证券公司向客户融资融券收取的保证金,可以用证券充抵 B.客户向证券公司借资金买证券为融资交易 C.融券交易属于做多交易 D.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信查询
答案
单选题
关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则,下列说法错误的是( )。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日;融资融券合同另有约定的,从其约定 B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券
答案
单选题
下列关于证券公司洗钱和恐怖融资风险管理的说法中错误的是( )。
A.证券公司应当在总部和分支机构均建立洗钱和恐怖融资风险自评估制度 B.证券公司应当定期和不定期地开展洗钱和恐怖融资风险评估 C.证券公司洗钱和恐怖融资风险自评估应当与本机构经营规模和业务特征相适应 D.证券公司还要充分考虑客户、地域、业务、交易渠道等方面的风险要素类型及其变化情况
答案
多选题
证券公司以下做法错误的有( )。
A.对开户资料进行审查 B.代客户接收、保管或者修改交易密码 C.利用客户的交易编码、资金账号进行期货交易 D.代客户下达交易指令
答案
单选题
关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是( )。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户 B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券 C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融人的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1交易日
答案
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关于证券公司融资融券试点的业务规则叙述错误的是() 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度证券公司融资管理的基本要求不包括( ) 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括()。 证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括(  )。 证券公司应当建立完备的协助开户制度,下列做法正确的是() 关于证券公司融资融券业务试点的业务规则叙述错误的是( )。 以下关于我国证券公司短期融资的说法,错误的是() 关于证券公司融资融券证点的业务规则叙述错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中,错误的是( )。? 开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。 以下关于我国证券公司短期融资债券的说法,错误的是() 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是( )。 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法,错误的是(  )。 证券公司目前可以发行的债务类融资工具包括(  )。①证券公司普通债券②证券公司短期融资券③证券公司次级债④证券公司次级债务 下列关于证券公司短期融资券的说法正确的是( ) 下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有(  ) 关于证券公司发行短期融资券,下列说法正确的有( ) 下列关于证券公司短期融资券的说法,正确的有() 下列关于证券公司的描述错误的是( )。
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