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被交易所、中国结算列为重点监控账户的客户不得通过网上开户、网上营业厅等自助方式办理新开客户号、新开证券账户等业务()

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判断题
被交易所、中国结算列为重点监控账户的客户不得通过网上开户、网上营业厅等自助方式办理新开客户号、新开证券账户等业务()
答案
单选题
投顾名下客户因在我司发生异常交易行为收到交易所监管措施后被列入交易所重点监控账户的,该投顾当月分公司调节系数不得大于等于()
A.0.85 B.0.9 C.0.95 D.1
答案
单选题
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被证券交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。 Ⅰ.被证券交易所列为限制交易账户 Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户 Ⅲ.其他需要重点监控的账户 Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定,会员应重点监控()的交易行为。Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户Ⅲ.其他需要重点监控的账户Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,为投资者开立证券账户的机构有( )。Ⅰ.中国结算公司上海分公司、深圳分公司Ⅱ.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中国结算公司境外B股结算会员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、 C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立( )账户的投资者。
A.字头和D字头 B.字头和D字头 C.字头和C字头 D.字头和B字头
答案
单选题
上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()账户的投资者。
A.字头和D字头证券账户的机构投资者 B.字头和D字头证券账户的个人投资者 C.权证 D.债券
答案
单选题
对于B股,中国结算公司要收取结算费,在上海证券交易所,结算费是成交金额的( )。
A.0.5% B.1% C.0.5‰ D.0.75‰
答案
单选题
对于B股,中国结算公司要收取结算费在上海证券交易所结算费是成交金额的( )。
A.0.3% B.1% C.0.05% D.0.75%
答案
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上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者 基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。 Ⅰ.中央结算公司 Ⅱ.上海清算所 Ⅲ.中国结算公司 IV.上海证券交易所   中国结算公司沪、深分公司会在()将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所。 基金管理公司可在()按实名制原则以自己名义开立债券托管账户。Ⅰ、中央结算公司Ⅱ、上海清算所Ⅲ、中国结算公司Ⅳ、上海证券交易所 期货交易的结算,由交易所直接对客户的账户结算、收取和追收客户保证金() 期货交易的结算,由交易所直接对客户的账户结算、收取和追收客户保证金。( ) 证券交易所按中国证监会要求建立基金交易监控体系,重点监控()。 以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理?() 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公司上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。() 投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额的()业务,需使用在中国结算公司开立的证券账户 期货交易的结算由期货交易所统一组织进行,交易所直接对客户的账户结算、收取和追收客户保证金。( ) 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购交易所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳() 中国金融期货交易所的非结算会员通过结算会员进行结算。 非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的,客户应当通过非结算会员向期货交易所报告。客户未报告的,()应当向期货交易所报告。 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户。() 结算备付金账户是以托管人名义在中国结算公闭上海分公司和深圳分公司分别开立的、用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户() 存管业务销户只能在交易所办理,销户前客户必须将交易所资金账户余额(含交易所为客户结息金额)全额转入指定的银行结算账户。() 投资者通过基金管理人及其他代销机构认购交易所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳(  )。 国内证券交易所进行证券交收时,分成中国结算公司上海分公司和中国结算公司深圳分公司与结算参与人的证券交收以及结算参与人与客户之间的证券交收,这个交收制度体现了( )。 期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行( ),并将各类申请的处理结果通过中国期货保证金监控中心反馈期货公司。
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