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按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有()。
多选题
按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有()。
A. 年度报告
B. 半年度报告
C. 季度报告
D. 月度报告
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多选题
按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有()。
A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.月度报告
答案
多选题
按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。
A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.月度报告
答案
多选题
按照要求,首席风险官应当向监管部门履行的定期报告有( )。[ 2014年3月真题]
A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.月度报告
答案
多选题
按照要求,首席风险官应当向监督部门履行的定期报告有()。
A.年度报告 B.半年度报告 C.季度报告 D.月度报告
答案
多选题
首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()
A.期货公司合规经营情况 B.期货公司风险管理状况 C.期货公司内部控制状况 D.首席风险官职责履行情况
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
A.营业部从业人员不足 B.期货公司资产被用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.结算部门未按规定向客户发送结算单
答案
多选题
期货公司首席风险官向监管部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()
A.首席风险官的履行职责情况 B.期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 C.首席风险官所作的尽职调查 D.提出的整改意见及期货公司整改效果
答案
多选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告。
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 B.涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益 C.货公司净资本无法持续达到监管标准 D.期货公司资产被抽逃占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
答案
单选题
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。()
A.正确 B.错误
答案
多选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
答案
热门试题
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。( )
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
首席风险官不履行职责或有严重违规行为时,监管部门可以对其采取的监管措施有()。
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告()
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有()。
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的监管措施有( )。
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司总经理提出申请,并报告监管部门。()[2010年6月真题]
首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时,监管部门依法可以对其采取的措施有()。
首席风险官应当报告期货公司( ),以及首席风险官的履行职责情况。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。( )
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告义务的,应当免责。
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官已按照要求履行报告叉务的,应当免责。(
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官己按照要求履行报告义务的,应当免于处罚。
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )[ 2014年11月真题]
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,其没有责任。()
期货公司发生严重违规或者出现重大风险,首席风险官未及时履行《期货公司首席风险官管理规定(试行)》所要求的报告义务的,应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的,中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时,报告内容应当包括()。
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