单选题

关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。

A. 要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理
B. 检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C. 要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所
D. 对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案

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单选题
关于证券交易所对其会员证券自营业务的监管,下列说法错误的是( )。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采用技术手段严格管理 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按月编制库存证券报表,并于次月3日前报送证券交易所 D.对自营业务规定具体的风险控制措施,并报中国证监会会备案
答案
单选题
证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括()。
A.会员的财务状况 B.内部风险控制制度 C.遵守国家有关法规和证券交易所业务规则情况 D.会员行为
答案
判断题
交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。()
A.对 B.错
答案
单选题
下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中,不正确的有( )。
A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按季编制库存证券报表 D.每年6月30日和12月31日过后的30日内,向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
答案
多选题
证券交易所可根据监管需要,采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的()等情况进行监督检查。
A.风险管理 B.交易 C.相关系统安全运行 D.客户资料
答案
单选题
证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1名 B.2名 C.3名 D.4名
答案
单选题
证券交易所会员应当设会员代表(),组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来
A.3名 B.2名 C.1名 D.1~4名
答案
单选题
证券公司要想成为证券交易所的会员,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员
A.董事会 B.监事会 C.理事会 D.常务委员会
答案
单选题
证券交易所会员应当设会员代表( )名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1 B.2 C.3 D.4
答案
单选题
关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是( )。
A.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位,应当报中国证监会批准 C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用 D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时问内报中国证监会备案
答案
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证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责() 下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定,说法错误的是() 证券交易所的监管职能包括对()的管理。Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场 证券交易所应当设会员代表()名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。 Ⅰ.自营业务账户 Ⅱ.风险限额 Ⅲ.资产配置 Ⅳ.席位情况 我国的上海证券交易所、深圳证券交易所都是会员制。() 关于证券交易所对会员的管理,下列说法不正确的是( )。 我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制,( )是证券交易所的决策机构。 关于证券交易所,错的答案() ()是指交易参与人向深圳证券交易所申请设立的、参与深圳证券交易所证券交易与接受深圳证券交易所监管及服务的基本业务单位。 上海证券交易所和深圳证券交易所对会员须承担义务的相关规定() 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式营业。 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人。() 上海证券交易所的会员若要进入上海证券交易所市场进行证券交易的,除了向上海证券交易所申请取得相应席位外,还要向上海证券交易所申请取得交易权,成为上海证券交易所的交易参与人.( ) 证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行监管,对会员进行监管以及对上市公司进行监管。() 具有会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所()批准后,可成为证券交易所的会员 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为其会员应具备的条件是( ). 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务,应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。() 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有的权利有()
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